2025-06-05 09:46 | 來源:電鰻快報 | 作者:電鰻號 | [財經] 字號變大| 字號變小
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《電鰻財經》電鰻號/文
華西證券營業部本應是穩健前行、守護投資者利益的堡壘，而近日，浙江證監局發布的公告顯示，經查，發現華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部(以下簡稱“義烏商城大道證券營業部”)存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關規定。相關機構和責任人均被監管部門采取責令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
業內人士指出，從表象來看，委托第三方“拉客戶”似乎是一種拓展業務的捷徑。在競爭激烈的證券市場，客戶資源猶如兵家必爭之地，一些營業部急于求成，妄圖通過這種方式迅速擴充客戶群體，增加交易量，從而提升業績。第三方機構往往有著看似廣泛的人脈和營銷渠道，能夠在短時間內帶來大量潛在客戶信息，這讓部分營業部忽視了其中隱藏的巨大風險。
但這種操作模式實則暗藏諸多隱患。首先，第三方機構魚龍混雜，其營銷手段可能參差不齊，甚至存在虛假宣傳、誤導投資者的情況。比如，為了吸引客戶開戶，可能會夸大投資收益，淡化投資風險，使得一些對證券市場了解不深的投資者在錯誤認知下盲目入市，一旦市場波動，極易引發投資者的不滿與糾紛，而營業部作為委托方，難辭其咎。
從合規角度而言，證券市場有著嚴格的法律法規和監管要求，旨在保障市場的公平、公正、公開，維護投資者的合法權益。近年來，多家券商被曝因委托第三方招攬客戶而受罰，這說明部分券商在日常運營中對合規重視度不足，內部管理存在漏洞。委托第三方“拉客戶”本就是游走在違規邊緣的行為，若不能嚴格把控第三方的資質審核、行為監督以及風險防控，就如同打開潘多拉魔盒，將自身置于監管風暴之下。
這一現象也反映出一種短視的發展心態。證券行業本是信譽至上，需要長期積累口碑，靠專業的服務和穩健的經營贏得客戶信任。而過度依賴第三方“拉客”，追求短期的客戶數量增長，卻忽略了客戶質量與客戶粘性的培養，真正優質的客戶應是基于對營業部專業能力、服務質量的認可而主動選擇與之合作。
《電鰻財經》將繼續關注后續發展。
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