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        國元證券又因投行業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管處罰。

        近日，因在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，存在個別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分等問題，安徽證監(jiān)局對國元證券采取出具警示函措施的決定。

        投行業(yè)務(wù)違規(guī)

        國元證券被出具警示函

        4月11日晚間，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國元證券在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

        安徽證監(jiān)局指出，上述情形不符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第四條第(一)項(xiàng)及第七條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條的規(guī)定。

        根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報告。

        投行業(yè)務(wù)收入下滑

        年內(nèi)多次領(lǐng)罰單

        今年以來，國元證券以及相關(guān)責(zé)任人多次領(lǐng)罰單。

        就在上周，安徽證監(jiān)局披露了一張涉國元證券員工的行政罰單。4月2日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，國元證券員工王洋在洛陽濱河南路營業(yè)部任職期間，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在操作他人證券賬戶的行為，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        3月14日，上交所披露了三份紀(jì)律處分決定書。其中，上交所宣布對安芯電子予以1年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的紀(jì)律處分，對時任董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)公開譴責(zé)。此外，作為此次安芯電子IPO的保薦機(jī)構(gòu)國元證券亦被上交所通報批評，而負(fù)責(zé)安芯電子上市的兩名保薦代表人，更是被上交所予以“禁業(yè)”半年的處分。

        近年來，國元證券投行業(yè)務(wù)呈下滑趨勢。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2021年至2023年間，國元證券投行業(yè)務(wù)收入分別為9.44億元、7.66億元和2.90億元。

        4月10日，國元證券發(fā)布2025年第一季度業(yè)績快報。公告顯示，2025年第一季度，國元證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.19億元，同比增長38.37%;營業(yè)利潤7.54億元，同比增長43%;歸屬于上市公司股東的凈利潤6.41億元，同比增長38.40%。

《電鰻快報》