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        日前，中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局發(fā)布公告，對資舟基金銷售有限公司(下簡稱資舟公司)作出行政處罰，處以罰款并責令停止基金服務業(yè)務。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定注銷資舟基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

        此前的10月22日，大連證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書，調(diào)查發(fā)現(xiàn)資舟公司存在兩項違法事實。

        一是資舟公司未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)。2017年，資舟公司獲批證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2018年7月后，資舟公司未支付災難備份系統(tǒng)硬件設(shè)備托管費用，災難備份系統(tǒng)滅失。2022年12月后，資舟公司合規(guī)負責人、技術(shù)總監(jiān)、機房運維人員等崗位人員空缺，未有效執(zhí)行各項風險管理制度。

        二是資舟公司存在喪失經(jīng)營能力情形。資舟公司已無辦公場所，僅有1名員工，證照印章由法院保管。資舟公司已不再使用基金銷售系統(tǒng)，無可銷售產(chǎn)品，無合作基金管理人，無法提供信息服務，無法實質(zhì)性開展基金銷售業(yè)務。

        當時，大連證監(jiān)局對資舟公司作出行政處罰，處以三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。如今證監(jiān)會正式注銷其基金銷售牌照。

《電鰻快報》