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        2月27日晚間，已被實施退市風(fēng)險警示的*ST紅相(原紅相股份、代碼：300427)披露收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》(簡稱《告知書》)。

        不過，令投資者稍微寬心的是，根據(jù)《告知書》認(rèn)定的情況，公司判斷本次《告知書》涉及的違法違規(guī)行為不觸及《上市公司重大違法強制退市實施辦法》相關(guān)情形、亦不觸及《深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》所述的重大違法強制退市情形，最終處罰結(jié)果以中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

        本次處罰事出何因?

        時間回溯至2023年5月11日，當(dāng)日公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

        如今，*ST紅相的違法違規(guī)得以公開。經(jīng)廈門證監(jiān)局查明，紅相股份及相關(guān)人員涉嫌存在包括信息披露違法違規(guī)、欺詐發(fā)行等數(shù)項違法事實：

        具體來看，在信息披露違法違規(guī)方面，紅相股份2017年—2022年年度報告涉嫌存在虛假記載。紅相股份及其多家子公司涉嫌通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)原材料采購、虛增固定資產(chǎn)等方式，2017年涉嫌虛增營業(yè)收入10489.44萬元，虛增利潤總額5972.44萬元，分別占當(dāng)期披露金額的14.10%、38.03%;2018年涉嫌虛增營業(yè)收入25559.32萬元，虛增利潤總額14422.06萬元，分別占當(dāng)期披露金額的19.49%、47.72%;2019年涉嫌虛增營業(yè)收入、虛增利潤總額分別占當(dāng)期披露金額的16.94%、48.19%;2020年涉嫌虛增營業(yè)收入、虛增利潤總額分別占當(dāng)期披露金額的20.12%、29.79%等;2021年涉嫌虛增營業(yè)收入、虛減利潤總額分別占當(dāng)期披露金額的7.80%、0.51%;2022年涉嫌虛增營業(yè)成本、虛減利潤總額分別占當(dāng)期披露金額的2.15%、33.27%。

        在欺詐發(fā)行方面。公司2019年非公開發(fā)行股票涉嫌欺詐發(fā)行。由于申報文件涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)期間為2014年至2017年。《告知書》顯示，根據(jù)前述關(guān)于紅相股份涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實，紅相股份發(fā)行申請文件涉嫌存在重大虛假記載，不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)。

        此外，2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、2020年申請發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金等也均因此涉嫌欺詐發(fā)行。

        據(jù)披露，上述違法事實，有紅相股份的發(fā)行文件、定期報告、會議決議、自查報告、情況說明、財務(wù)資料、業(yè)務(wù)合同、銀行賬戶資料,銀川臥龍?zhí)峁┑南嚓P(guān)材料，相關(guān)客戶、供應(yīng)商及人員提供的情況說明及資料，相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

        廈門證監(jiān)局認(rèn)為，紅相股份2017年至2022年年度報告涉嫌存在虛假記載等行為，涉嫌違反2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，并構(gòu)成《證券法》相關(guān)條款所述違法行為。

        在責(zé)任人方面，《告知書》指出，紅相股份時任董事長兼總經(jīng)理楊成全面負(fù)責(zé)公司管理工作，系直接負(fù)責(zé)的主管人員，同時作為實際控制人組織、指使實施造假行為;時任銀川臥龍總經(jīng)理何東武，知悉、參與造假行為，是其他直接責(zé)任人員;時任監(jiān)事吳章坤，知悉、參與造假行為，是其他直接責(zé)任人員;時任財務(wù)總監(jiān)廖雪林，負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理工作，未能勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員;時任物流總監(jiān)馬露萍，知悉、參與造假行為，是其他直接責(zé)任人員;時任董事會秘書李喜嬌，負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，未能勤勉盡責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。

        對紅相股份涉嫌信息披露違法違規(guī)、 2019年非公開發(fā)行股票涉嫌欺詐發(fā)行等多項行為，廈門證監(jiān)局?jǐn)M決定：1、對紅相股份責(zé)令改正，給予警告，并處以2513萬元罰款;2、對楊成給予警告，并處以2288萬元罰款;3、對何東武給予警告，并處以365萬元罰款;4、對吳章坤給予警告，并處以330萬元罰款;5、對廖雪林、馬露萍給予警告，并分別處以305萬元罰款;6、對李喜嬌給予警告，并處以250萬元罰款;7、對張青、陳水明給予警告，并分別處以75萬元罰款;8、對呂堅給予警告，并處以50萬元罰款。

        并且，由于紅相股份實際控制人楊成，時任董事長兼總經(jīng)理，涉嫌違法情節(jié)特別嚴(yán)重，廈門證監(jiān)局?jǐn)M對楊成采取終身市場禁入措施，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。公司時任副總經(jīng)理、銀川臥龍董事長兼總經(jīng)理何東武，違法情節(jié)嚴(yán)重，廈門證監(jiān)局?jǐn)M對何東武采取5年市場禁入措施，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

        公開資料顯示，紅相股份于2015年2月上市，目前業(yè)務(wù)涵蓋電力設(shè)備及服務(wù)、新能源及工程、特種通信和其他電子設(shè)備等。由于公司2022年年度財務(wù)報告被出具無法表示意見的審計報告，公司股票交易于2023年5月5日開市起被實施退市風(fēng)險警示。截至本次公告披露日，該種風(fēng)險警示情形尚未消除。

《電鰻快報》