久久免费看-久久免费久久-久久免费精品-久久免费精彩视频-午夜一区二区三区-午夜一区二区免费视频

合規才是私募機構生命線

2024-01-09 13:29 | 來源:證券日報 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小


從受罰私募機構的違規行為來看,承諾投資本金不受損失、虛假報送基金備案信息、不公平對待投資者、未向投資者披露關聯交易、未按合同約定對基金財產進行托管等是違規“高發...

        1月5日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)一口氣開出17份紀律處分決定書和紀律處分復核決定書,涉及5家私募機構及12名私募機構高管人員。“罰單”數量遠超去年同期的1張,接近去年1月份全月的21張。

        事實上,為促進私募行業健康規范發展,相關監管部門近期已多次表態。2023年11月8日,證監會主席易會滿在2023金融街論壇年會上做主題演講時表示:“加強部際聯動、央地協作,依法將各類證券活動全部納入監管,嚴把私募基金等領域準入關,嚴厲打擊‘偽私募’,清理整頓金交所、‘偽金交所’,消除監管空白和盲區。”同年11月24日,中基協發布《私募基金行業文化建設倡議書》,向全體私募基金管理人及其從業人員提出堅守主體責任、堅守合規經營、堅守誠實信用等十個方面要求。

        從受罰私募機構的違規行為來看,承諾投資本金不受損失、虛假報送基金備案信息、不公平對待投資者、未向投資者披露關聯交易、未按合同約定對基金財產進行托管等是違規“高發區”,甚至還有機構違規從事借貸活動。從處罰措施來看,相關私募機構受到公開譴責、暫停私募產品備案、撤銷基金管理人登記等不同程度的處罰。

        回顧2023年,監管部門“重拳出擊”整頓私募基金行業亂象。其中,中基協全年共開出“罰單”340張(118張針對私募機構、222張針對從業人員)、注銷私募機構1905家,數量遠超往年,處罰力度明顯加大。

        我國私募基金行業經過多年快速發展已取得長足進步,法治基礎進一步夯實,優勝劣汰、進退有序的常態化進出機制基本形成。2024年,私募基金行業嚴監管態勢將延續,筆者認為,私募機構追求的不應只是資產的增值,更關鍵的是對法律法規的遵守、對風險的認識以及對投資者和市場的負責。

        其一,合規才是永續經營的生命線。私募機構要嚴格遵守相關制度規則,誠實守信、合規經營、穩健展業;要切實履行主體責任,不斷健全內控體系和監督機制;要不斷提升核心投研能力,更好為投資者創造長期價值。

        其二,一支高素質專業化的從業人員隊伍,是充分有效發揮私募基金功能作用的根本保障。從業人員要不斷提升合規風控意識、職業道德、行為規范和專業操守,珍惜行業聲譽和形象,堅決抵制各類違法違規及腐敗行為。

        合規無小事,違規即大事。在私募基金行業由“量的平穩增長”向“質的全面提升”不斷邁進的當下,私募機構唯有走合規之路,才能行穩致遠。

電鰻快報


1.本站遵循行業規范,任何轉載的稿件都會明確標注作者和來源;2.本站的原創文章,請轉載時務必注明文章作者和來源,不尊重原創的行為我們將追究責任;3.作者投稿可能會經我們編輯修改或補充。

相關新聞

信息產業部備案/許可證編號: 京ICP備17002173號-2  電鰻快報2013-2024 m.13010184.cn

  

電話咨詢

關于電鰻快報

關注我們

主站蜘蛛池模板: 日本性网 | 速度与激情9在线观看 | 四虎自拍 | 日本中文一二区有码在线观看 | 青春草在线观看 | 日本无卡码一区二区三区 | 天天干在线免费视频 | 亚洲天堂手机在线 | 亚洲影视在线观看 | 亚洲第一天堂无码专区 | 天天插天天狠 | 在线免费视频你懂的 | 午夜国产福利在线 | 日韩成人在线视频 | 天堂中文在线网 | 亚洲福利视频一区二区三区 | 天天做天天爽爽快快 | 亚洲国产香蕉视频欧美 | 日本不卡一二三区 | 全黄色毛片 | 五月激激激综合网色播胖胖 | 日韩在线高清视频 | 色综合天天综合高清影视 | 色综合久久天天影视网 | 污在线视频 | 日本精品欧洲www | 在线亚洲精品中文字幕美乳 | 五月婷婷影院 | 四虎在线永久免费观看 | 伊人动漫 在线播放 | 亚州va| 婷婷深爱网 | 亚洲视频在线观看免费视频 | 一级做a爰片欧美一区 | 亚洲欧美日韩国产精品一区 | 日韩免费一级毛片 | 日本www色视频成人免费 | 四虎影永久在线观看精品 | 青青草原国产在线视频 | 天天看天天摸天天操 | 欧洲中文字幕 |