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        紅星資本局10月7日消息，在市場行情低迷的背景下，今年新基金發行遇冷。

        Wind數據顯示，截至10月7日，年內全市場共發行919只新基金(僅計算初始基金)，同比減少近250只;今年新基金平均有效認購戶數為5226戶，也少于去年同期的7549戶。

        紅星資本局注意到，今年發行的新基金中，有效認購戶數不高于10戶的共59只，其中有11只由上海國泰君安證券資產管理有限公司(下稱“國泰君安資管”)管理。今年9月，國泰君安資管就因旗下一只新基金除自購外僅1名客戶買了1000元備受關注。

        國泰君安資管的“尷尬”還不止這只基金。紅星資本局注意到，其同時成立的另一只新基金，雖然除自購外有2名客戶購買，但合計購買金額也是1000元。此外，該公司上半年發行的9只新基中，有3只都僅有1名客戶購買了499.94元。

        國泰君安資管9月2只新基“遇冷”

        客戶只買了1000元

        9月下旬，國泰君安資管旗下的新基金國泰君安新材料被市場關注，原因是該基金除自購外僅1名客戶買了1000元，并由此引發基金滯銷討論。

        基金合同顯示，該基金9月19日成立，發行總規模為1000.998814萬元，其中A份額募集800.998814萬元，C份額為200萬元。其中，國泰君安資管自購金額達到1000.9萬元，占基金總份額比例為99.9901%。扣除自購金額后，該基金實際發行金額僅剩下988.14元。

        基金合同還顯示，該基金的募集期僅9月15日一天，且有效認購戶數僅2戶。這也意味著，剔除公司自購金額和認購費率(100萬元以下為1.2%)外，該基金首發當日，僅1名客戶買了1000元。

        截圖自國泰君安新材料基金合同生效公告

        紅星資本局注意到，國泰君安資管于9月19日成立的另一只新基金國泰君安消費機遇，也遇到了類似情況。該基金合同顯示，發行總規模同樣為1000.998814萬元，國泰君安資管自購金額同樣為1000.9萬元。不同的地方在于，這只基金的有效認購戶數為3戶，也就是說有2名客戶合計購買了1000元。

        其上半年4只新基無客戶認購

        3只僅1名客戶買了500元

        事實上，在今年發行新基金的公募基金和券商資管中，國泰君安資管的多只新基金都有公司自購的身影。Wind數據顯示，今年發行的新基金中，有效認購戶數不高于10戶的共59只，其中有11只是國泰君安資管發行。這在國泰君安資管年內發行的13只基金中(上半年發行了9只基金)，占比高達84.6%。

        截圖自wind

        除上述提及的基金外，國泰君安安平一年定開、國泰君安高端裝備、國泰君安遠見價值、國泰君安滬深300指數增強、國泰君安領航成長一年持有這5只新基金，有效認購戶數均為2戶。其中，國泰君安領航成長、國泰君安高端裝備、國泰君安遠見價值均成立于上半年，均只有1名客戶購買了499.94元。

        截圖自國泰君安高端裝備基金合同生效公告

        以國泰君安高端裝備為例，該基金成立于3月1日，發行總規模1501.95萬元，剔除公司自購金額后，僅1名客戶購買了499.94元。進一步查閱該基金2023年中期報告發現，截至6月30日，國泰君安資管持有總份額不變，個人投資者份額漲至6653.58份。

        截圖自國泰君安高端裝備2023年中報

        此外，上半年成立的國泰君安周期精選、國泰君安創新成長、國泰君安善興平衡養老目標三年持有、國泰君安君增利60天滾動持有，有效認購戶數均為1戶，這4只基金的募集期都只有一天，且均為公司自購，募集總規模1200萬到5500萬不等。

《電鰻快報》