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        近日，華福證券江西分公司因為在基金銷售業務中存在違規行為，收到江西證監局下發的警示函。

        警示函內容顯示，華福證券江西分公司存在以下問題：

        一、個別未取得基金從業資格人員參與基金銷售，且其違規展業期間，代銷產品服務或預約關系及后續銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下。

        二、在基金銷售過程中，營銷人員在推介產品過程中存在向投資者就不確定事項提供確定性的判斷及告知投資者有可能使其誤認為具有確定性意見等情形。

        江西證監局指出上述問題反映了華福證券合規管理不到位、內部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，故決定對華福證券江西分公司采取出具警示函的行政監管措施。

        與此同時，華福證券江西分公司時任負責人、直間責任人也分別收到了江西證監局的警示函。

        除收到上述監管函外，近一年華福證券也因投行、資管業務違規被監管處罰：

        2021年11月3日，因投資銀行類業務內部控制不完善，存在對投資銀行類業務承做集中統一管理不夠到位，業務人員績效獎金主要與承做項目收入掛鉤，未考慮專業勝任能力、合規情況等問題，華福證券被福建證監局出具了警示函。

        而僅一個月后，2021年12月10日華福證券又因為在開展資產管理業務過程中存在未嚴格遵守審慎經營規則，部分資產管理產品運作不符合規定、未按合同約定履行信息披露義務，履行管理人職責不到位等問題再次收到福建證監局下發的警示函

        華福證券近一年合規事件涉及多條業務線，或暴露了其內控工作的不足。在2021年年報中，華福證券也表示在內控機制建設和規范執行等方面還需要進一步加強和完善。

        公開資料顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年8月，2011年7月，更名為華福證券有限責任公司，為福建省屬國有金融機構。截至2022年3月31日，華福證券在全國設有49家分公司、172家營業部和3家全資子公司。

        數據顯示，2021年華福證券合并實現營業收入52.92億元，同比增幅為34.64%，合并實現凈利潤21.31億元，同比上升52.55%，取得了自成立以來的最好的經營業績。

        中國網財經記者梳理發現，華福證券2021年的業績增長主要來自公允價值變動收益。2021年此科目為21.83億元，較2020年9.55億元上升128.58%。

        公允價值變動收益主要指券商持有的金融資產在未出售時，其報告期末市場價格與報告期初市場價格的差，計入利潤表，對當期業績形成影響。

        華福證券2021年公開的審計報告顯示，2021年公允價值變動收益明細中，交易性金融融資產公允價值變動為157億，較2020年45億上升了112億元。

        在2021年年報中，華福證券表示2021 年度的公允價值變動收益主要是由于個別股票的股價上漲導致相關交易性金融資產公允價值增加和相關衍生金融負債公允價值增加。

《電鰻快報》