久久免费看-久久免费久久-久久免费精品-久久免费精彩视频-午夜一区二区三区-午夜一区二区免费视频

年內證監系統發268張罰單 信披和內幕交易占比超七成

2020-12-09 09:28 | 來源:證券日報 | 作者:孟 珂 | [券商] 字號變大| 字號變小


從處罰類型來看,在268張罰單中,涉及信披違規的共103張,涉及內幕交易的有89張,信披違規和內幕交易罰單合計192張,占比為71.64%。...

        自新證券法施行以來,對內幕交易、信息披露違規等行為的處罰力度明顯加強,資本市場法治環境進一步優化。《證券日報》記者據證監會網站不完全統計,今年以來截至12月8日,證監會和地方證監局共開出268張行政處罰決定書。

        中郵證券首席研究官尚震宇對《證券日報》記者表示,今年證監系統罰單增多的根本原因是監管層全面貫徹落實中央會議精神,在深化資本市場制度改革進程中,更加嚴格規范市場行為,為充分發揮資本市場資源優化配置功能清除障礙。中國經濟轉型需要建立在強大的資本市場動力引擎基礎之上,這是監管層在新時代的內在要求和歷史使命。

        從處罰類型來看,在268張罰單中,涉及信披違規的共103張,涉及內幕交易的有89張,信披違規和內幕交易罰單合計192張,占比為71.64%。

        蘇寧金融研究院特約研究員何南野對《證券日報》記者表示,今年證監系統罰單數量增多體現出監管部門在嚴格落實全面深化資本市場改革工作,提升稽查執法效能,加強投資者保護。

        對于如何防范內幕交易和信披違規行為?尚震宇認為,最有效的手段是加大經濟處罰力度,并且追溯歷史經濟責任乃至歷史刑事責任,使其得不償失,從而形成巨大威懾力。改進偵查技術手段,優化檢測算法,擴大稽查調用數據的范圍與權限,使其交易與資金動向一覽無余。

        何南野認為,進一步防范內幕交易和信息披露違規現象,一是上市公司要建立完善的內控制度,要對各類違法違規行為提前進行預警和防范;二是上市公司內部要建立完善的信息傳遞機制、信息披露機制,做到專人負責,嚴格控制信息知曉范圍;三是監管部門要加大打擊范圍,對直接責任人要施以更加嚴格的處罰,同時,對典型案例要進行公告,以負面案例對內幕交易和信批違規等行為形成有效震懾。

        11月6日,中國證監會聯合最高人民檢察院發布了12起證券違法犯罪典型案例。其中有6起證券違法典型案例分別是:雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、廖某強操縱證券市場案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內幕交易案、吉某信托公司內幕交易案。

        值得關注的是,今年內幕交易、操縱股市等案件呈現出一些新特點。何南野表示有以下幾點:一是上市公司實際控制人、董監高與大資金存在某種形式上的關聯性,相互之間存在明顯的利益輸送;二是與自媒體、微信群等新型渠道相結合,波及面更廣,危害性更大。

        談及即將在全市場推行注冊制的背景下,資本市場中哪些“毒瘤”需鏟除?何南野表示,注冊制的核心,在于信息的充分披露,因此,注冊制下的違規行為主要集中在信息披露,這對上市公司提出了更高的要求,要求其能進一步改善信息披露方式,實現信息披露的及時性、充分性和準確性,讓資本市場及投資者充分了解公司的各項情況變化。

        尚震宇認為,未來違法違規行為會借助科技升級變得更加隱蔽,比如動態IP下單交易技術將使得監管檢測更加困難,操縱市場行為可能通過金融衍生品嵌套運作。

        預防措施方面,尚震宇建議,不斷優化偵測算法,根據擴大調用的數據范圍,動態實時監測,一旦發現,追本溯源,絕不放過,并根據審訊結果,優化監測算法。

電鰻快報


1.本站遵循行業規范,任何轉載的稿件都會明確標注作者和來源;2.本站的原創文章,請轉載時務必注明文章作者和來源,不尊重原創的行為我們將追究責任;3.作者投稿可能會經我們編輯修改或補充。

相關新聞

信息產業部備案/許可證編號: 京ICP備17002173號-2  電鰻快報2013-2020 m.13010184.cn

  

電話咨詢

關于電鰻快報

關注我們

主站蜘蛛池模板: 天天色天天操天天 | 午夜影视在线视频观看免费 | 四虎永久在线免费观看 | 色久天| 青青草香蕉 | 四虎永久免费在线观看 | 三级黄色片在线播放 | 日韩精品久久一区二区三区 | 亚洲国产成人久久综合一区77 | 日韩视频在线播放 | 污污免费在线观看 | 性欧美巨大极品videos | 青青青草免费 | 四虎影在线永久免费观看 | 中文字幕亚洲国产 | 四虎成人免费影院网址 | 色视频在线观看免费 | 青春草在线免费观看 | 日本 欧美 在线 | 日韩黄色影院 | 亚洲成人mv| 天天操夜夜添 | 日韩欧美视频一区二区 | 亚洲成a人片 | 色婷丁香| 日本亚洲最大的色成网站www | 中文字幕在线播放不卡 | 越南高清xxxxx18 | 最近最新中文字幕1页 | 亚洲欧美四级在线播放 | 日韩精品亚洲精品485页 | 天美传媒一区 | 亚洲xxxxxx| 添人人躁日日躁夜夜躁夜夜揉 | 欧美亚洲综合视频 | 日韩色视频在线观看 | 亚洲视频你懂的 | 色吊丝国产永久免费网址 | 人人干在线观看 | 亚洲精品在线观看91 | 青草草视频在线观看 |