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????????11月9日晚，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，將對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行組織架構(gòu)調(diào)整，設(shè)立投行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)。廣發(fā)證券表示，此次組織架構(gòu)調(diào)整，將進(jìn)一步強(qiáng)化公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控機(jī)制，確保誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。

????????公告稱，公司將設(shè)立投行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)，同時(shí)撤銷投行業(yè)務(wù)管理總部、投資銀行部。投行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)將下轄六個(gè)一級(jí)部門(投行綜合管理部、投行質(zhì)量控制部、資本市場(chǎng)部、戰(zhàn)略投行部、兼并收購(gòu)部、債券業(yè)務(wù)部)及相關(guān)行業(yè)、區(qū)域業(yè)務(wù)組等。廣發(fā)證券表示，此次調(diào)整投資銀行業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，將進(jìn)一步強(qiáng)化公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機(jī)制，健全完善分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的整體合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理，確保堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。

????????廣發(fā)證券表示，將始終秉承“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，以平臺(tái)化、專業(yè)化、精細(xì)化、數(shù)字化為導(dǎo)向，打造一流的全生命周期的資源配置型現(xiàn)代投資銀行，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，將持續(xù)強(qiáng)化作為資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任、能力和職業(yè)操守建設(shè)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，為新時(shí)代資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

????????今年7月，廣發(fā)證券因投行業(yè)務(wù)違規(guī)受到監(jiān)管處罰，一定程度上暴露了其重業(yè)務(wù)輕管理，內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)的問(wèn)題。投行人士認(rèn)為，此次廣發(fā)證券投行條線的組織架構(gòu)調(diào)整，是貫徹落實(shí)對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查、全面整改的承諾，主要表現(xiàn)為優(yōu)化決策流程，提高決策效率，強(qiáng)化質(zhì)控對(duì)投行項(xiàng)目的全流程管控，從制度、組織和架構(gòu)等方面對(duì)投行系統(tǒng)進(jìn)行“再造”，體現(xiàn)了廣發(fā)證券落實(shí)投行規(guī)范管理的決心，也不難看出廣發(fā)證券希望能在處罰結(jié)束后盡快恢復(fù)其老牌券商的投行優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位的雄心。

《電鰻快報(bào)》