今年以來(lái)，已有427家新三板掛牌企業(yè)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的508張監(jiān)管函（主體僅為公司，下同），較去年同期增加了54家。
其中，信披不規(guī)范成為處罰重頭因素，已有百余家掛牌公司因?yàn)槲窗磿r(shí)披露2017年年報(bào)收到監(jiān)管函。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從嚴(yán)監(jiān)管是進(jìn)一步促進(jìn)新三板掛牌企業(yè)完善信息披露行為的有力措施，有利于新三板的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
主辦券商方面，今年以來(lái)某西部地區(qū)大型券商卷入的監(jiān)管函最多，大部分是因未能按時(shí)披露受罰。相關(guān)人士認(rèn)為，新三板掛牌企業(yè)的規(guī)范程度不斷提升，有利于促使主辦券商的專(zhuān)業(yè)性提升。
監(jiān)管函數(shù)量同比增長(zhǎng)24%
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月10日，新三板掛牌公司家數(shù)共計(jì)11079家，其中基礎(chǔ)層10142家，創(chuàng)新層937家，掛牌家數(shù)較今年年初減少551家。
從監(jiān)管規(guī)范力度來(lái)看，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有427家新三板掛牌企業(yè)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的508張監(jiān)管函，而去年同期，有373家新三板掛牌企業(yè)收到了410張。今年以來(lái)，收到監(jiān)管函的掛牌企業(yè)較去年增加了54家，同比增長(zhǎng)24%。不難看出，監(jiān)管層對(duì)掛牌企業(yè)的違規(guī)懲處力度更大。
在508張監(jiān)管函中，新三板掛牌企業(yè)的信披不規(guī)范成為重頭因素。
尤其是今年5月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)未按時(shí)披露2017年年報(bào)的百余家新三板掛牌公司進(jìn)行了監(jiān)管。5月14日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，宣布對(duì)459家未按時(shí)披露2017年年報(bào)的新三板公司及時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)/信息披露負(fù)責(zé)人采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。
此后，監(jiān)管層多次明確表示，信息披露是掛牌公司的法定義務(wù)，未能按期披露年度報(bào)告的新三板掛牌公司構(gòu)成信息披露不規(guī)范，希望各市場(chǎng)主體及時(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。
據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理統(tǒng)計(jì)，還有不少掛牌券商因其他信息披露不規(guī)范行為收到監(jiān)管函。其中，包括掛牌企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人未能及時(shí)披露所持股份被司法凍結(jié)或質(zhì)押凍結(jié)信息、已發(fā)生重大訴訟信息、相關(guān)信息披露出現(xiàn)差錯(cuò)等信息披露不規(guī)范行為。
此外，新三板掛牌企業(yè)控股股東或?qū)嶋H控股人進(jìn)行非經(jīng)營(yíng)性資金占用、交易過(guò)程中多次以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍邊界的價(jià)格進(jìn)行反向交易,嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)的違規(guī)交易行為、重組程序違規(guī)、公司對(duì)外擔(dān)保等違規(guī)行為，也是監(jiān)管層發(fā)函的主要因素。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這也是進(jìn)一步促進(jìn)新三板掛牌企業(yè)完善信息披露行為的有力措施，有利于新三板的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
近日，新三板首批中報(bào)亮相。截至目前，已有1309家新三板企業(yè)發(fā)布2018年中報(bào)，其中有929家新三板掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利，380家目前暫為虧損狀態(tài)。
涉及70家主辦券商
從新三板掛牌企業(yè)的主辦券商來(lái)看，今年上半年共有70家主辦券商負(fù)責(zé)的新三板掛牌企業(yè)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管函。
其中，某西部地區(qū)大型券商涉及的最多，大部分持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)是因未能按時(shí)披露2017年年報(bào)受到監(jiān)管。
作為新三板掛牌企業(yè)質(zhì)量的“代言人”，主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)能力，成為衡量券商新三板業(yè)務(wù)實(shí)力的指標(biāo)之一。根據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，申萬(wàn)宏源證券的持續(xù)督導(dǎo)家數(shù)最多，高達(dá)617家新三板掛牌企業(yè)。其次是安信證券和中泰證券，分別為549家和467家。此外，東吳證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、東北證券、中信建投和興業(yè)證券的督導(dǎo)家數(shù)也在300家以上。
“事實(shí)上，新三板掛牌企業(yè)的規(guī)范程度一直在不斷提升。作為新三板掛牌企業(yè)的主辦券商，在督導(dǎo)掛牌企業(yè)及時(shí)進(jìn)行信息披露等業(yè)務(wù)方面的要求明顯增強(qiáng)。與此同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)中介機(jī)構(gòu)不盡職的行為給予嚴(yán)懲的力度也在加大，這不僅促使主辦券商的專(zhuān)業(yè)性明顯提升，更有利于新三板市場(chǎng)質(zhì)量的整體提升。”一位券商研究員對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
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