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        1月8日，東吳證券(601555.SH)發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行《行政處罰決定書》的公告。公告指出，東吳證券因未勤勉盡責(zé)在多個(gè)項(xiàng)目中存在虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了處罰。

        據(jù)悉，2024年4月16日，東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2024年11月8日，東吳證券公告稱，其收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會(huì)已對(duì)該案調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

        此次《行政處罰決定書》指出，經(jīng)查明，東吳證券及相關(guān)人員違法事實(shí)如下：第一，國美通訊非公開發(fā)行股票項(xiàng)目。

        經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為國美通訊股份有限公司(以下簡稱“國美通訊”)2020年非公開發(fā)行股票提供保薦(主承銷)服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

        中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，上述行為違反《證券法》第十條第二款、第二十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的情形。對(duì)于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        第二，紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，東吳證券為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“紫鑫藥業(yè)”)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購事項(xiàng)審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續(xù)督導(dǎo)期)。

        中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的情形。對(duì)于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，東吳證券及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定：

        1.對(duì)東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國美通訊項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.70萬元，并處以50萬元罰款;針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.80萬元，并處以413.60萬元罰款;2.對(duì)張琦給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款;3.對(duì)王新給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款;4.對(duì)蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款;5.對(duì)李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

        東吳證券表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認(rèn)定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。

《電鰻快報(bào)》