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        易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至12月24日，今年以來投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量已達(dá)130張，較去年同期增加25張，增幅為23.81%。涉及被罰券商多達(dá)40家，多家知名券商如中信建投、海通證券、中信證券、國(guó)信證券、民生證券等亦在列。

        面對(duì)投行業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和違規(guī)高發(fā)態(tài)勢(shì)，監(jiān)管部門采取多項(xiàng)措施確保業(yè)務(wù)合規(guī)。投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺(tái)將于2024年12月30日正式上線，提供包括底稿目錄報(bào)送、項(xiàng)目信息及人員信息報(bào)送等多項(xiàng)服務(wù)，以加強(qiáng)信息透明度。同時(shí)，該平臺(tái)第二階段工作將于2025年啟動(dòng)，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)投行業(yè)務(wù)更全面、高效的監(jiān)管。

        此外，中證協(xié)已就《證券公司保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引》向券商征求意見，旨在制定更健全的保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)規(guī)范，并解決可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)中的困惑。

        證監(jiān)會(huì)也在今年組織了對(duì)部分券商投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并依法對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題采取了分類措施，堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”原則，突出懲、防、治并舉。

        在追責(zé)方面，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)將持續(xù)加大對(duì)證券違法犯罪行為的追責(zé)力度，支持投資者通過民事訴訟等方式追究違法者的損害賠償責(zé)任。同時(shí)，支持配合人民法院受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟，以維護(hù)投資者合法權(quán)益。

        值得注意的是，“雙罰”制度在部分券商罰單數(shù)量較多案例中起到關(guān)鍵作用。該制度不僅處罰機(jī)構(gòu)，還直接處罰責(zé)任人及投行高管，有效提升了監(jiān)管威懾力。以中信建投為例，其涉及紫晶案罰單多達(dá)7張，顯示出監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊。

《電鰻快報(bào)》