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8月2日，甬金股份發(fā)布公告稱，因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，公司實(shí)控人曹佩鳳于8月2日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹佩鳳立案。

受實(shí)控人被立案調(diào)查消息影響，8月5日，甬金股份股票大幅低開(kāi)，相關(guān)人士回應(yīng)稱，短期的負(fù)面影響確實(shí)存在，股價(jià)的反應(yīng)也超出公司的認(rèn)知和預(yù)期。

受證監(jiān)會(huì)立案影響的公司不止甬金股份一家，根據(jù)同花順數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，已有11家公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，涉及公司高管、股東、實(shí)控人和一致行動(dòng)人，共12人。

涉及兩類違法違規(guī)行為

觀察以往上市公司被立案調(diào)查不難發(fā)現(xiàn)，相比對(duì)公司形象與聲譽(yù)的影響，在立案調(diào)查期間，公司可能無(wú)法順利進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作活動(dòng)，發(fā)行可轉(zhuǎn)債、股票等再融資方式也或?qū)⑹艿酵七t限制，更加影響公司資金流動(dòng)性與未來(lái)發(fā)展。

在今年已被立案的上市公司中，調(diào)查原因大致分為“涉嫌短線交易”與“涉嫌內(nèi)幕交易”兩種。

其中，內(nèi)幕交易的關(guān)鍵在于行為人利用了未公開(kāi)的與公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)，或?qū)咀C券市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，進(jìn)而影響了證券市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，損害了投資者的合法權(quán)益。

短線交易則是指上市公司高管或大股東在短期間內(nèi)，對(duì)公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不正當(dāng)利益的行為。

根據(jù)同花順數(shù)據(jù)顯示，在已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的11家公司當(dāng)中，涉嫌短線交易的公司有4家，分別是匯宇制藥、中科曙光、利歐股份、萬(wàn)通發(fā)展；涉嫌內(nèi)幕交易的公司有6家，分別是ST永悅、惠博普、酷特智能、乾照光電、恒潤(rùn)股份、國(guó)藥股份；兩種違法違規(guī)行為均涉及的公司有1家，為甬金股份。

高管與一致行動(dòng)人均在內(nèi)

公開(kāi)資料顯示，目前11家公司當(dāng)中，僅有兩家公司收到了證監(jiān)局的相應(yīng)處分措施，分別為中科曙光和利歐股份。

其中，給予涉嫌短線交易的中科曙光董事長(zhǎng)李國(guó)杰以警告，并處以80萬(wàn)元罰款；給予涉嫌短線交易的利歐股份董事長(zhǎng)王相榮、副董事長(zhǎng)王壯利分別以警告，分別處以10萬(wàn)元罰款。

從被調(diào)查人類型來(lái)看，10家公司均為公司高管、實(shí)控人，只有酷特智能被調(diào)查人為公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人。

據(jù)了解，2月27日，酷特智能發(fā)布公告稱，因涉嫌內(nèi)幕交易違法行為，2024年2月26日，實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人張琰收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。但對(duì)于內(nèi)幕交易的具體細(xì)節(jié)，公司并未在公告中公布。

酷特智能強(qiáng)調(diào)，本次立案系針對(duì)張琰個(gè)人的調(diào)查，被立案調(diào)查的事項(xiàng)與公司無(wú)關(guān)。

業(yè)內(nèi)人士稱，上市公司被立案調(diào)查往往會(huì)引起市場(chǎng)的恐慌和拋售情緒，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，這種波動(dòng)不僅會(huì)影響公司的市值和股東利益，還可能引發(fā)更廣泛的市場(chǎng)連鎖反應(yīng)。投資者對(duì)公司未來(lái)發(fā)展所產(chǎn)生的擔(dān)憂和不確定性，將進(jìn)一步加劇公司的股價(jià)壓力和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

《電鰻快報(bào)》