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        近日，江蘇證監(jiān)局公開披露了對光大證券(16.010,0.01,0.06%)(維權(quán))南京分公司的行政處罰。

        行政處罰決定書顯示，“經(jīng)查,2018年至2019年期間,你分公司下屬營業(yè)部在為部分客戶開通全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)權(quán)限時,未能勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,未有效核實(shí)客戶提供的資產(chǎn)證明文件和投資經(jīng)驗(yàn)等材料”，江蘇證監(jiān)局決定對光大證券南京分公司采取采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

        光大證券：曾因在持續(xù)督導(dǎo)中未充分履行核查義務(wù)被監(jiān)管處罰

        根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，2024年以來，光大證券多次被監(jiān)管部門處罰

        2024年5月，光大證券收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對光大證券股份有限公司、周平、王世偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

        《決定》顯示，“經(jīng)查,光大證券在金通靈(1.620,-0.03,-1.82%)(維權(quán))科技集團(tuán)股份有限公司2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中,未充分履行核查義務(wù),利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見未進(jìn)行必要的審慎核查,導(dǎo)致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實(shí)記載。財務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任”。

        2024年3月，光大證券銀川鳳凰北街證券營業(yè)部收到寧夏證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對光大證券股份有限公司銀川鳳凰北街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

        《決定》顯示，“經(jīng)查,你營業(yè)部從業(yè)人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動期間,存在向投資者提供風(fēng)險測評答案、對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾、與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、委托他人招攬客戶、私自銷售非公司代銷的私募基金產(chǎn)品的情形”。

《電鰻快報》