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        中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月23日訊 國(guó)盛金控(002670.SZ)昨日晚間發(fā)布關(guān)于收到江西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告顯示，公司于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江西監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕13號(hào))、《關(guān)于對(duì)李娥、吳艷艷、劉公銀、劉詳揚(yáng)采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕14號(hào))(以下合稱“《決定書》”)。

        經(jīng)查，國(guó)盛金融控股集團(tuán)股份有限公司存在以下問(wèn)題：

        一、業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不規(guī)范。國(guó)盛金控子公司國(guó)盛證券有限責(zé)任公司2020年至2022年期間保薦業(yè)務(wù)收入未嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)量，導(dǎo)致公司收入確認(rèn)出現(xiàn)差錯(cuò)，上述期間差錯(cuò)金額分別為413.67萬(wàn)元、212.53萬(wàn)元、87.93萬(wàn)元，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)——收入》第四條、第五條規(guī)定。

        二、商譽(yù)減值測(cè)試信息披露不充分。公司2022年年度報(bào)告未充分披露商譽(yù)減值測(cè)試的過(guò)程與方法、流動(dòng)性折扣率等關(guān)鍵參數(shù)變更及其確定依據(jù)等，不符合《會(huì)計(jì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示第8號(hào)——商譽(yù)減值》第一條第(四)項(xiàng)規(guī)定。

        三、公司治理不規(guī)范。公司第四屆董事會(huì)提名委員會(huì)第四次、第五次會(huì)議提名程序執(zhí)行不到位，內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范，內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第三十八條、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào))第五條、第七條規(guī)定。

        上述問(wèn)題導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條第一款規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)盛金控采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。國(guó)盛金控應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，強(qiáng)化公司內(nèi)控治理，提高規(guī)范運(yùn)作水平，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，向江西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

        公司時(shí)任董事會(huì)秘書李娥、財(cái)務(wù)總監(jiān)吳艷艷，現(xiàn)任董事會(huì)秘書劉公銀、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉詳揚(yáng)對(duì)上述相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條、第五十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條第三款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)李娥、吳艷艷、劉公銀、劉詳揚(yáng)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        國(guó)盛金控表示，公司及相關(guān)人員收到《決定書》后，高度重視上述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照江西證監(jiān)局的要求，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理，深刻反思并吸取教訓(xùn)，認(rèn)真進(jìn)行整改，并在期限內(nèi)向江西證監(jiān)局提交整改報(bào)告。公司將引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)公司及相關(guān)人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，不斷提高履職能力，進(jìn)一步提升公司財(cái)務(wù)核算和規(guī)范運(yùn)作水平，加強(qiáng)信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益，推動(dòng)公司健康、穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展。

《電鰻快報(bào)》