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《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào)/文

        截圖源自 廣東證監(jiān)局

        近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”)對(duì)國(guó)信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”)采取出具警示函措施。

        經(jīng)查，國(guó)信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“奧普特”)首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序。國(guó)信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。其次，國(guó)信證券未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。國(guó)信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲(chǔ)使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特使用營(yíng)銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時(shí)整改。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        這起事件不僅標(biāo)志著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)秩序維護(hù)的堅(jiān)定決心，也暴露出部分證券公司在履行保薦及持續(xù)督導(dǎo)過程中存在的疏忽和漏洞。

        業(yè)內(nèi)人士指出，保薦機(jī)構(gòu)作為連接發(fā)行人和投資者的橋梁，承擔(dān)著確保上市公司質(zhì)量、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。然而，國(guó)信證券此次違規(guī)事件揭示出，即便在嚴(yán)格的監(jiān)管體系下，仍有可能出現(xiàn)責(zé)任落實(shí)不到位的問題。這不僅損害了投資者的利益，也可能對(duì)整個(gè)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行造成影響。

        對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)來說，收到監(jiān)管函是一個(gè)警示信號(hào)，提醒其必須審視并改進(jìn)現(xiàn)有的工作流程和監(jiān)督機(jī)制。這不僅意味著要加強(qiáng)對(duì)保薦代表的管理，確保他們充分理解并執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)的各項(xiàng)要求，還要加大對(duì)項(xiàng)目后續(xù)表現(xiàn)的關(guān)注力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能出現(xiàn)的問題。只有這樣，才能真正發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)中的應(yīng)有作用。

        從更深層次來看，此次事件不僅是對(duì)單一機(jī)構(gòu)的懲戒，更是對(duì)整個(gè)行業(yè)的警示。其他證券公司應(yīng)當(dāng)以此為契機(jī)，深刻吸取教訓(xùn)，全面審視和加強(qiáng)自身的合規(guī)管理，確保在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不失法規(guī)底線。

        同時(shí)，上述事件也促使所有市場(chǎng)參與者都必須反思：如何在追求發(fā)展的同時(shí)，更好地履行自己的職責(zé)，保障市場(chǎng)的健康穩(wěn)定。對(duì)于國(guó)信證券而言，這是其穩(wěn)健前行的必經(jīng)之路。只有不斷學(xué)習(xí)、改進(jìn)，才能在監(jiān)管的引導(dǎo)下，為投資者提供更加安全、透明的投資環(huán)境，為資本市場(chǎng)的繁榮穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。

        對(duì)于行業(yè)來說，這是一個(gè)加強(qiáng)自律、共同維護(hù)市場(chǎng)秩序的契機(jī)，只有不斷強(qiáng)化內(nèi)部管理，才能贏得市場(chǎng)的信任，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。《電鰻財(cái)經(jīng)》將對(duì)相關(guān)事件的后續(xù)進(jìn)展保持關(guān)注。

《電鰻快報(bào)》