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《電鰻》 電鰻號/文

        在資本市場的大潮中，券商作為市場的中介和參與者，其行為規(guī)范和業(yè)務(wù)合規(guī)性一直是市場關(guān)注的焦點(diǎn)。近日，中信證券因卷入*ST慧辰科創(chuàng)板欺詐案，再次引發(fā)了市場對其業(yè)務(wù)合規(guī)性的質(zhì)疑。 這起案件不僅揭示了券商在承銷和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的一些風(fēng)險(xiǎn)，也對整個(gè)資本市場的監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)。

        案情回顧

        *ST慧辰是一家在科創(chuàng)板上市的公司，其主營業(yè)務(wù)為智能制造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)。 然而，近期，該公司卻因?yàn)樯嫦悠墼p被證監(jiān)會立案調(diào)查。據(jù)調(diào)查，*ST慧辰在上市前的一些財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，而為其提供保薦服務(wù)的正是中信證券。

        在這起案件中，中信證券的角色備受爭議。一方面，作為保薦機(jī)構(gòu)，中信證券有責(zé)任對上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，確保其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。然而，另一方面，中信證券也是*ST慧辰的承銷商，其在承銷過程中可能會受到一些利益驅(qū)動(dòng)，從而忽視了對上市公司的盡職調(diào)查。

        左手承銷 費(fèi)右手轉(zhuǎn)融通

        在這起案件中，中信證券的左手是承銷費(fèi)，右手是轉(zhuǎn)融通。承銷費(fèi)是券商在為企業(yè)提供上市服務(wù)時(shí)所收取的費(fèi)用，而轉(zhuǎn)融通則是券商為客戶提供的一種融資服務(wù)。這兩種業(yè)務(wù)都是券商的重要收入來源，也是其業(yè)務(wù)發(fā)展的重要支撐。

        然而，這兩種業(yè)務(wù)也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。承銷費(fèi)的收入模式使得券商在承銷過程中可能會受到一些利益驅(qū)動(dòng)，從而忽視了對上市公司的盡職調(diào)查。而轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)則可能會使券商陷入資金鏈的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何在追求利潤的同時(shí)，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性，是券商需要面對的重要問題。

        反思與警示

        這起案件對中信證券來說，無疑是一次重大的挫折。它不僅損害了公司的聲譽(yù)，也可能對公司的業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。然而，更重要的是，這起案件對整個(gè)資本市場的監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)。

《電鰻快報(bào)》