2023-04-26 14:52 | 來源:上海證券報 | 作者:俠名 | [資訊] 字號變大| 字號變小
近日，新疆證監局發布處罰決定，對原宏源證券一保代出具警示函。處罰原因是，其在十年前的一個掛牌項目中未勤勉盡責。十年過去，該公司已經摘牌，保代也換了新東家，仍難逃...
公司摘牌或換新東家，并不意味著前塵往事一筆勾銷。
近日，新疆證監局發布處罰決定，對原宏源證券一保代出具警示函。處罰原因是，其在十年前的一個掛牌項目中未勤勉盡責。十年過去，該公司已經摘牌，保代也換了新東家，仍難逃監管追責!
監管追責十年不晚
4月24日，新疆證監局向億豐潔凈科技江蘇股份有限公司(簡稱“億豐潔凈”)推薦掛牌項目小組負責人鄭玥祥下發警示函。警示函顯示，鄭玥祥在宏源證券任職期間，作為億豐潔凈推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調程序履行不到位、核查不充分。
記者注意到，億豐潔凈已被股轉系統摘牌，鄭玥祥與這一項目結緣要追溯至近十年前。公開信息顯示，億豐潔凈于2015年掛牌新三板。公司自2017年10月資金周轉緊張并受到民間借貸糾紛、合同糾紛等影響，自2017年12月下旬開始停止生產經營。
2017年年度，公司年報被出具了無法表示意見，并因此變更為ST億豐。公司實際控制人等還涉及虛開增值稅專用發票、非法吸收公眾存款等一系列違法行為。此后，ST億豐再未編制年報，最終于2022年3月被股轉系統摘牌。
在億豐潔凈走向摘牌期間，鄭玥祥也換了新東家。中證協信息顯示，鄭玥祥2016年從申萬宏源承銷保薦離職并加入國金證券，目前在國金證券正常執業。
盡管相關公司已被資本市場踢出局，但新疆證監局仍對這一項目的負責人進行了追責。新疆證監局認為，鄭玥祥違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號，下稱“非公辦法”)第六條的規定。按照非公辦法第六十二條的規定，新疆證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
舊案追責模式顯威
對鄭玥祥的十年追責并非個案。
此前的3月16日，證監會發布行政處罰決定，對汪鳴損害基金財產和基金份額持有人利益行為進行行政處罰。
罰單顯示，2009年2月28日至2013年5月3日期間,汪鳴通過“周某”“葉某蓉”證券賬戶與富國基金管理的5只基金趨同交易汪鳴所推薦的“中國國貿”“中信證券”“陽光城”等17只股票。
從處罰決定來看，當事人的違規時間是2009年2月28日至2013年5月3日，至今已近十年。雖然時間相對久遠，但也未能逃脫被監管處罰的結局。
業內人士認為，對多年前的違規行為進行追責，不但體現出監管層“零容忍”的堅決態度，更釋放出摘牌、離職不是“免罰牌”、對違法違規行為“一個不放過”的鮮明信號，任何不守規矩者都要付出應有的代價。
《電鰻快報》
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