又有券商被監管限制業務活動，這一次的主角的國都證券。

　　4月13日，北京證監局一次性掛出3份行政監管措施。其中，國都證券被采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施，董事長翁振杰和時任董秘朱玉萍被要求接受監管談話。

　　北京證監局指出，國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。北京證監局暫停國都證券投行類業務6個月（2023年4月12日至2023年10月11日），并要求對相關負責人員進行內部問責、報告結果。

　　今年1月，國都證券6名股東被北京證監局采取責令改正、警示函等行政監管措施。經查，重慶信托作為國都證券股東，存在未如實說明一致行動人關系、與其他股東違規約定讓渡股東權利、利用對國都證券經營管理影響進行不當關聯交易獲利等多方問題。國都證券和重慶信托的董事長均為翁振杰。

　　公司治理失衡

　　股權管理未履職盡責

　　此次國都證券遭遇行政監管措施，首先涉及公司治理方面的問題。

　　北京證監局指出，國都證券在公司治理方面存在以下三點問題：

　　一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經營管理的影響。

　　二是未依規執行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事（獨立董事除外）、監事薪酬和高級管理人員績效年薪。

　　三是激勵的約束機制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規管理和風險管理要求。

　　北京證監局要求，國都證券應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理。國都證券應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責，并報告結果。

　　今年1月，國都證券6名股東被北京證監局采取責令改正、警示函等行政監管措施。其中，重慶信托作為國都證券股東，存在未如實說明一致行動人關系、與其他股東違規約定讓渡股東權利、利用對國都證券經營管理影響進行不當關聯交易獲利等多方問題。

　　投行內控制衡失效

　　業務被暫停半年

　　另外，國都證券的投行業務也被指存在三方面問題：

　　一是關聯交易管理失當。關聯方投行業務執業標準低；業務獨立性不足，業務通道化；對部分關聯方業務未履行合規審查和信息披露。

　　二是執行業務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發行人主要風險發生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業務風險積聚。

　　三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業務薪酬激勵實行包干，業務人員收入與項目收入直接掛鉤，業務部門負責人薪酬遞延不滿足規定年限。

　　北京證監局表示，上述問題反映國都證券治理結構不健全，公司治理失衡，投行業務內控制衡失效，影響公司合規穩健展業。

　　基于此，北京證監局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施。2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務，公司債券承銷業務，資產證券化業務，非上市公眾公司推薦業務。

　　全面注冊制背景下，投行類業務的內控合規成為監管關注重點。此前證監會曾組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查，覆蓋股權、債券、并購重組等投行業務各條線、全流程。去年11月，華金證券被采取限制業務活動的監管措施，暫停保薦和公司債券承銷業務半年。

　　董事長、董秘被監管談話

　　董秘崗接連換人

　　除公司被采取行政監管措施外，國都證券的董事長翁振杰和時任董秘朱玉萍也被采取監管談話。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的規定，公司董事會對股東大會負責，對公司合規管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任。翁振杰作為國都證券董事長，對此負有主要責任。朱玉萍作為國都證券時任董秘，對此負有責任。

　　根據《證券公司股權管理辦法》的規定，翁振杰為國都證券股權管理事務的第一責任人，朱玉萍為股權管理事務的直接責任人。

　　基于此，北京證監局對二人采取監管談話的行政監管措施，后續需根據北京證監局要求，攜帶身份證件前去接受監管談話。

　　公開信息顯示，朱玉萍于2001年12月在國都證券（時為國都有限）擔任董事會秘書，工作長達二十余年，期間曾兼任綜合管理部總經理、董辦主任等職務，2020年12月獲任副總經理。

　　據國都證券公告稱，其于1月18日收到董事會秘書朱玉萍遞交的辭職報告，同時一并辭去其擔任的公司副總經理職務，辭職自當日起生效，辭職原因為“已超退休年齡”。

　　值得一提的是，在朱玉萍辭職后，2月7日，國都證券董事會聘任孫冠楠為董事會秘書、副總經理，同時兼任綜合管理部總經理、黨群和人力資源部總經理。

　　僅一個多月后，3月10日，國都證券再度公告稱，孫冠楠因“個人原因”辭去高管職務，繼續擔任綜合管理部總經理及黨群和人力資源部總經理職務。在國都證券選出新任董事會秘書之前，由董事長翁振杰代行董事會秘書職責。

　　3月17日，國都證券公告稱，其第二屆董事會、監事會及高級管理人員任期于2023年3月19日屆滿。鑒于董事會、監事會換屆工作尚在籌備中，為確保相關工作的連續性和穩定性，董事會、監事會換屆選舉工作將適當延期舉行，高級管理人員聘任工作亦相應順延。

　　2022年未經審計財務報表顯示，國都證券當年實現營業收入9.11億元，同比下降50.11%；凈利潤3.69億元，同比下滑56.02%。

?

《電鰻快報》