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        基金代銷的江湖最近有些不太平。

        截至7月12日，北京證監局先后對乾道基金銷售公司、電盈基金銷售公司、微動利基金銷售公司分別采取責令暫停辦理相關業務3個月、12個月、3個月的行政監管措施。同時，乾道基金銷售公司總經理董云巍、電盈基金銷售公司總經理曲馨月均被采取出具警示函的行政監管措施。

        多家機構被處罰

        由于公司在開展基金銷售業務時存在一些問題，乾道基金銷售公司、電盈基金銷售公司、微動利基金銷售公司均被北京證監局采取了暫停辦理相關業務的行政監管措施。

        乾道基金銷售公司主要存在移動端APP部分頁面信息展示有誤，取得基金從業資格人員不足20人，未將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益納入考核評價體系，業務開展獨立性不足等八大問題。

        電盈基金銷售公司存在未向北京證監局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項、取得基金從業資格人員不足20人、不能確保基金銷售信息管理平臺安全、未及時向北京證監局備案辦公地址變更事項等五項問題。

        微動利基金銷售公司存在未定期向投資人主動提供基金保有情況信息并及時提供對其投資決策有重大影響的信息，未將基金銷售保有規模及投資人長期投資收益等納入基金銷售人員考核評價指標體系，自有資金投資于現金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產的凈值不足2000萬元等六大問題。

        綜上可以看出，上述三家基金銷售公司在業務方面存在一些共性問題，比如信息披露不合規、取得從業資格的人員信息不合規、考核評價指標體系不完善、財務狀況較差、未及時向監管備案等。

        同時，北京證監局還指出，乾道基金銷售公司總經理董云巍、電盈基金銷售公司總經理曲馨月對公司存在的問題負有責任，均被采取出具警示函的行政監管措施。

        另外，西藏證監局也在近日發布了對喜鵲財富采取責令暫停辦理相關業務6個月的行政監管措施，同時，對公司董事長王崢峰采取出具警示函措施的決定。

        4家申請被中止

        上述提及的幾家基金銷售公司均屬于第三方基金代銷機構。同花順iFinD數據顯示，截至7月13日，喜鵲財富代銷1678只基金，乾道基金代銷1089只，微動利代銷910只基金，電盈基金代銷114只基金。

        僅從數據上來看，這4家基金銷售公司代銷的數量并不多，并且在目前頭部競爭激烈的基金銷售市場，已處于行業靠后的水平，代銷數量排在前十的第三方代銷機構均超過了6000只基金。

        目前，除了越來越多的基金代銷機構因業務存在問題被監管處罰外，行業準入門檻也越來越高。

        中基協也在去年開始公示基金代銷規模保有量的排名，在某位基金銷售人士看來，這將會進一步規范基金代銷市場，并拉開基金代銷機構頭部與尾部之間的差距。

        記者還注意到，自上述多家第三方基金銷售機構違規被罰之后，近期也有多家基金公司陸續與這些違規機構取消了代銷合作的業務。

        此外，北京證監局官網顯示，截至7月8日，今年以來共有4家申請基金服務機構注冊的機構被中止審查，分別是瑞信證券(中國)有限公司、泰康人壽保險有限責任公司、高盛高華證券有限責任公司、格林大華期貨有限公司。

《電鰻快報》