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        昨日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2022年第5號(hào))、首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告(2022年第6號(hào))。

        首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2022年第5號(hào))顯示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單(詳見(jiàn)附件)。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。

        該名單共計(jì)14個(gè)配售對(duì)象被列入限制名單，其中13個(gè)均為上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：黑翼資產(chǎn))旗下私募基金，包括黑翼信淮優(yōu)選多策略11號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略進(jìn)取1號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略指數(shù)加1號(hào)私募證券投資基金、黑翼海銀專享優(yōu)選多策略私募證券投資基金、黑翼CTA-T20私募證券投資基金、黑翼優(yōu)選多策略3號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選6號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選5號(hào)私募證券投資基金、黑翼嘉選多策略1號(hào)私募證券投資基金、黑翼優(yōu)選多策略1號(hào)私募證券投資基金、黑翼金選多策略1號(hào)私募證券投資基金、黑翼策略精選2號(hào)私募證券投資基金、黑翼中證500指數(shù)增強(qiáng)1號(hào)私募投資基金。

        另外一個(gè)被列入限制名單的配售對(duì)象為華西證券股份有限公司自營(yíng)賬戶。

        根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，黑翼資產(chǎn)成立于2014年5月5日，由業(yè)內(nèi)資深對(duì)沖基金經(jīng)理設(shè)立的量化對(duì)沖基金。黑翼資產(chǎn)管理規(guī)模100億元以上。

        首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告(2022年第6號(hào))顯示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在2022年5月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的11個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單(詳見(jiàn)附件)。

        列入黑名單時(shí)限自黑名單公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算。

        該黑名單列入的11個(gè)股票配售對(duì)象中，除北京正華寶意控股有限公司自營(yíng)投資賬戶以外，其余10個(gè)均為自然人自有資金賬戶。

相關(guān)法規(guī)：

        《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條：網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：

        (一)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu);

        (二)獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金;

        (三)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);

        (四)獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾;

        (五)其他影響發(fā)行秩序的情形。

        《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:

        (一)使用他人賬戶報(bào)價(jià);

        (二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);

        (三)同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);

        (四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);

        (五)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);

        (六)委托他人報(bào)價(jià);

        (七)無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);

        (八)故意壓低或抬高價(jià)格;

        (九)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);

        (十)不具備定價(jià)能力,或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);

        (十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;

        (十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

        《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:

        (一)不符合配售資格;

        (二)未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金;

        (三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;

        (四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《電鰻快報(bào)》