2022-06-15 15:49 | 來源:中國網財經 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小
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6月14日，甘肅證監局發布關于對華安證券(600909.SH)蘭州金昌路證券營業部、時任負責人衛某某采取出具警示函監督管理措施的決定。
甘肅證監局公告稱，經查發現華安證券蘭州金昌路證券營業部(以下簡稱“營業部”)存在營業部聘任不具備證券基金業務所需專業能力的人員從事代銷金融產品活動，以及營業部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。
上述問題違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第九條第一款第一項規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會第166號)第三十二條第一款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第十八條規定，甘肅證監局決定對營業部及時任負責人衛某某采取出具警示函的監督管理措施，同時要求營業部停止違規行為，采取有效措施加強營業部合規管理，并在收到被出具警示函監督管理措施的決定之日起30日內向甘肅證監局報送書面整改報告。
《電鰻快報》
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