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????????5月17日晚間，廣東證監局官網發布一則罰單。英大證券作為松煬資源IPO的持續督導保薦機構，未發現該司在2019年至2020年期間存在關聯交易未經審議且未被披露、違規使用募集資金，以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內部評價信息不符等情形。

????????英大證券被要求在監管措施決定下發之日起6個月內，每兩個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向廣東證監局報送合規檢查報告。

????????英大證券成立于1996年，是一家擁有全牌照綜合性證券公司，業務覆蓋證券經紀及信用、投資銀行等六大業務板塊。

????????數據顯示，2021年英大證券實現收入12.07億元，同比增長21.12%。雖然投行業務收入僅為0.49億元，卻同比增長147%，是英大證券增速最為迅猛的業務。

????????時代周報記者梳理發現，近年，英大證券IPO保薦項目不容樂觀。2020年，英大證券IPO項目顆粒無收。2021年，也僅有1個IPO項目過會。

????????連連被罰

????????英大證券近年多次被罰。

????????2019年11月，英大證券因在開展股票質押式回購交易中存在盡職調查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格等問題，被深交所處以暫停股票質押回購交易權限6個月的紀律處分。

????????2020年9月，中國證券業協會對英大證券長沙芙蓉中路營業部員工湯某因違規推介銷售“英大證券安之衡18號集合資產管理計劃”，對其采取行業內通報批評的紀律處分。2021年1月前后，英大證券四川分公司有四名員工因違法買賣股票，被四川證監局處以罰款。

????????內控合規問題不斷，高管人事變動也接踵而至。

????????2021年10月，英大證券原總經理徐鴻調離，英大證券副總經理林凡濤代行總經理之職。高管空缺，英大證券也曾公開延攬人才。2021年11月2日，英大證券發布職業經理人選聘公告，公開選聘1名總經理和3名副總經理，分管經紀、資管、投資業務。

????????但直至今年初，英大證券新任總經理、副總經理才相繼到任。2022年3月，原民生證券副總裁陳愷已入職英大證券，擔任總裁職務。一同到位的還有兩名新副總裁，分別為原銀河金匯執行委員會主任、總經理付振全，以及原中航證券資管業務部負責人康云龍，兩位副總裁將分別分管公司資管與自營業務。

????????三名新任高管均是資深券業人士，上任之初就被市場寄予厚望。 如今上任不足三月，英大證券就因過往事由被監管開具罰單。

????????IPO保薦業務低迷

????????作為一家老牌證券公司，英大證券的存在感很低。

????????Wind數據顯示，2021年，英大證券承銷總金額為38.47億元，在110家券商中排名第96位。 2021年，證監會對英大證券的評級為BB級。

????????“投行業務堅持圍繞電力能源領域三類核心客戶，聚焦股權、債券、財務顧問三類重點業務。”英大證券在年報中表示，致力于打造電力能源領域的投資銀行專家。

????????實際上，英大證券在能源領域的IPO保薦業務并不理想。2021年，英大證券僅經手涪陵電力再融資項目，國網綜合能源服務集團有限公司在交易所市場發行綠色公司債券等2個項目。

????????目前，投行業務仍是英大證券的發力點。數據顯示，2021年，英大證券實現收入4919.13萬元，同比上年增長147%。其中，投行業務收入雖僅為0.49億元，卻同比增長了147%，是其增速最為迅猛的業務。

????????有券業人士分析認為，英大證券2021年投行業務增長迅猛，與2020年基數偏低有關。2020年，英大證券IPO項目顆粒無收;2021年，也僅有成都歐林生物科技股份有限公司IPO過會。

????????IPO保薦業務低迷或與英大證券基礎薄弱有關。2021年年報數據顯示，英大證券目前共有10家分公司和27家營業部，總部及分支機構合計員工568名。其中，經紀業務相關員工305名，占比53.69%;投行及研究業務員工分別為45名及11名，合計占比僅為9.86%。

《電鰻快報》