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????????近日，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司出具警示函，直指該公司存在未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等合規(guī)問題，為私募提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)敲響警鐘。

????????記者注意到，僅在5月18日，深圳證監(jiān)局就披露了6份行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司、深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司以及前述深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司及其法人出具了警示函，涉及問題包括未完成備案手續(xù)、未對(duì)部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未妥善保管信息披露材料等。

????????與私募行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張同步，深圳監(jiān)管機(jī)構(gòu)頻頻“亮劍”，整治私募市場(chǎng)亂象。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年3月以來，深圳證監(jiān)局已對(duì)14家私募機(jī)構(gòu)出示了警示函。其中，深圳千億環(huán)球基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，還存在向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。

????????對(duì)此，深圳懿德財(cái)富投資總監(jiān)臧海亮評(píng)論道，私募具有涉眾程度低、風(fēng)險(xiǎn)外溢性小的特征，在募資環(huán)節(jié)就應(yīng)守住合規(guī)底線。“私募基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大，信息披露不如公募透明、基金管理人資質(zhì)不一、公眾監(jiān)督難度大，因而必須要求私募基金投資者是具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的合格投資者。‘拼單’做私募，讓產(chǎn)品變相‘公眾化’，將會(huì)擴(kuò)散資金風(fēng)險(xiǎn)。”

????????作為粵港澳大灣區(qū)的金融熱土，深圳私募集聚，也是“深圳速度”背后重要的資本力量。據(jù)深圳證監(jiān)局的數(shù)據(jù)，截至2021年底，深圳轄區(qū)存續(xù)私募基金管理人4308家，同比減少3.67%;存續(xù)基金產(chǎn)品19783只，同比增長(zhǎng)20.78%;存續(xù)規(guī)模2.2661萬億元，同比增長(zhǎng)15.11%。

????????規(guī)模增長(zhǎng)的同時(shí)，投資者權(quán)益保護(hù)也更為迫切。私募基金行業(yè)呈現(xiàn)規(guī)模不一、數(shù)量極多、投資靈活度高等特點(diǎn)。如何對(duì)私募行業(yè)有效監(jiān)管、扶優(yōu)限劣，考驗(yàn)著監(jiān)管智慧。

????????近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布一季度轄區(qū)私募自查整改情況通報(bào)顯示：截至2022年一季度末，深圳轄區(qū)存量私募機(jī)構(gòu)4273家，遷出及注銷54家機(jī)構(gòu)。存續(xù)機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)3505家，占比82%;黃色機(jī)構(gòu)466家，占比10.9%;紅色機(jī)構(gòu)302家，占比7.1%。黃色機(jī)構(gòu)與紅色機(jī)構(gòu)數(shù)量變動(dòng)原因均為機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等。經(jīng)過深圳證監(jiān)局持續(xù)出清“紅色”機(jī)構(gòu)，督促“黃色”機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)綠，支持“綠色”機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，深圳私募行業(yè)不斷夯實(shí)其高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

????????此前，深圳還于2020年8月成立了深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)，這是全國(guó)首家由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為業(yè)務(wù)主管單位指導(dǎo)設(shè)立的地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)。該協(xié)會(huì)通過引導(dǎo)行業(yè)遵規(guī)守紀(jì)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、履行行業(yè)自律職責(zé)、協(xié)調(diào)配合監(jiān)管執(zhí)法等，建立了行業(yè)良性生態(tài)圈。

????????“對(duì)私募基金，目前在監(jiān)管核心領(lǐng)域制定了較具體的嚴(yán)格規(guī)范，如私募基金管理人登記與產(chǎn)品備案、基金募集、合格投資者審查、信息披露等重點(diǎn)。在其他監(jiān)管領(lǐng)域，監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了多種自律管理措施規(guī)范行業(yè)的運(yùn)作。”金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所合伙人孫怡文認(rèn)為，“私募基金規(guī)模發(fā)展迅速與某些監(jiān)管地帶尚存在真空、私募基金信息披露不全面與監(jiān)管對(duì)信息披露要求日益提高、私募基金運(yùn)作模式不斷創(chuàng)新與管理存在滯后性是行業(yè)的‘三對(duì)矛盾’。”

????????她建議，應(yīng)著眼于資本市場(chǎng)的發(fā)展，從不斷建立審慎監(jiān)管制度、提高信息披露要求、提升管理人的資質(zhì)門檻等方面著手，完善私募基金市場(chǎng)的監(jiān)管體系，從而降低私募基金對(duì)資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響。同時(shí)，私募基金的管理人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定履行管理職責(zé)，審慎并及時(shí)履行合格投資者審查、信息披露等義務(wù)。

《電鰻快報(bào)》