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5月19日晚間，粵開證券（830899.NQ）公告表示，決定終止2021年發(fā)起的股票定向發(fā)行申請。

　　對于終止此次股票定向發(fā)行的原因，粵開證券表示，因市場融資環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合公司實際情況、市場環(huán)境等多方面因素考慮，該公司擬對融資方案進行調(diào)整和優(yōu)化，決定終止本次股票定向發(fā)行。

　　粵開證券進一步表示，此次股票定向發(fā)行的終止，不涉及違約賠償問題，不涉及向認購對象退還認購款項事宜，不會對該公司的日常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，也不會損害該公司股東的利益。

　　從發(fā)布預(yù)案到終止申請歷時近一年

　　2021年6月10日，粵開證券審議通過了2021年第一次股票定向發(fā)行議案。議案顯示，粵開證券預(yù)計募集資金總額不超過150億元，將主要用于投資與交易類業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)活動發(fā)展，以及償還次級債及其他債務(wù)等。

　　2021年6月25日，粵開證券向全國股轉(zhuǎn)公司報送了股票定向發(fā)行申請文件，并于7月29日收到全國股轉(zhuǎn)公司《關(guān)于粵開證券股份有限公司股票定向發(fā)行自律監(jiān)管意見的函》。經(jīng)審查，全國股轉(zhuǎn)公司對粵開證券此次股票定向發(fā)行無異議。

　　同年8月11日，粵開證券股票定向發(fā)行申請獲得證監(jiān)會受理。但隨后在10月20日，證監(jiān)會對粵開證券出具《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》，決定中止對該行政許可申請的審查。

　　對此，粵開證券公告稱，因該公司被立案調(diào)查，證監(jiān)會決定中止對其股票定向發(fā)行申請的審查。此前公告進一步顯示，粵開證券在山東勝通集團股份有限公司（簡稱“勝通集團”）發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責（簡稱“勝通債案”），被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　至2022年，在2月24日晚間披露的2021年年度報告中，粵開證券還表示2022年將全力落實增資擴股工作，積極保持與監(jiān)管部門的溝通，盡快完成本輪增資擴股，早日完成本輪增資目標，并視情況啟動下一輪增資擴股工作。

　　此后在4月7日，證監(jiān)會對粵開證券出具《中國證監(jiān)會行政許可申請恢復(fù)審查通知書》，決定恢復(fù)對其股票定向發(fā)行之行政許可申請的審查。目前，上述定向發(fā)行申請仍處于證監(jiān)會行政許可審核中。

　　然而，粵開證券卻在收到恢復(fù)審查通知書一個多月后，主動按下了定增終止鍵。

　　勝通債案風波

　　事實上，在定增申請被恢復(fù)審查前，粵開證券于3月4日、3月22日先后披露了兩次涉及訴訟進展公告，兩次公告均與勝通債案有關(guān)。

　　3月4日的公告顯示，青島市中院經(jīng)審查認為，洛肯國際投資管理（北京）有限公司（簡稱“洛肯國際”）起訴粵開證券，稱其管理的基金持有17魯勝01債券到期無法兌付一案，不屬經(jīng)濟糾紛案件而有經(jīng)濟犯罪嫌疑，裁定駁回起訴。

　　3月22日的公告卻顯示，洛肯國際就一審駁回起訴的裁定提出上訴，要求撤銷青島市中院此前的民事裁定，指令青島市中院繼續(xù)審理。

　　粵開證券站上被告席，源于該公司擔任勝通集團非公開發(fā)行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。

　　而在2013年度至2017年度，勝通集團存在虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的行為，導致勝通集團“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載。粵開證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責，出具的《核查意見》《承諾函》存在虛假記載，也導致該公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2021年9月30日粵開證券發(fā)布關(guān)于公司收到證監(jiān)會立案告知書的公告內(nèi)容

　　此前在2021年12月23日，粵開證券也因相關(guān)責任人為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責，被證監(jiān)會罰沒720萬元。

　　另外在2021年年報中，粵開證券對于營業(yè)外支出同比增加1683.87%至2.07億元，表示主要因民事訴訟預(yù)計的損失增加。年報所披露的未結(jié)案民事訴訟，便包括洛肯國際訴訟案。

　　因民事訴訟預(yù)計的損失增加，2021年粵開證券營業(yè)外支出同比增加1683.87%，也拖累粵開證券利潤總額、歸母凈利潤同比下滑。

　　2021年，粵開證券實現(xiàn)營業(yè)收入12.04億元，同比（較上年同期）增長26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%。

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