2021-11-09 09:04 | 來源:經濟參考報 | 作者:羅逸姝 | [基金] 字號變大| 字號變小
日前北京、上海、廣東等地證監局對轄區基金管理公司、基金銷售機構下發《關于規范基金投資建議活動的通知》，重點對基金投資組合策略建議活動進行業務界定以及規范整改。...
《經濟參考報》記者獲悉，日前北京、上海、廣東等地證監局對轄區基金管理公司、基金銷售機構下發《關于規范基金投資建議活動的通知》，重點對基金投資組合策略建議活動進行業務界定以及規范整改。之后，多家基金銷售機構也迅速暫停旗下互聯網平臺上的基金組合跟投，并發布告用戶書。業內人士透露，目前部分銷售平臺正在針對相關通知進行相關調整，對一些沒有基金投顧試點資格的個人和機構或存在短期影響，長期則有利于基金投顧業務的大發展。
記者登錄盈米且慢、天天基金及支付寶等平臺的基金組合界面，平臺上基金組合的購買功能也都處于暫停狀態。例如，支付寶“精選組合”頁面顯示：應近期監管關于規范基金投資建議活動的要求，各基金公司將對組合進行規范調整。即日起，暫停組合的買入功能。
有業內人士告訴記者，暫停基金投資組合跟投服務是對部分銷售平臺不規范的基金投顧業務的規范性舉措，符合市場預期。短期看，會對部分銷售平臺產生一定影響，上述機構或選擇與具備投顧資格的試點機構合作。長期來看，將投顧業務交予具備牌照的機構來提供專業服務，有利于基金投顧業務的健康發展。
11月5日，中國證券投資基金業協會發布了《公開募集證券投資基金投資顧問服務協議內容與格式指引(征求意見稿)》、《公開募集證券投資基金投資顧問服務風險揭示書內容與格式指引(征求意見稿)》，涵蓋了基金投顧服務方式和內容、管理型基金投顧服務、基金投顧機構及基金投顧人員禁止行為、信息披露的方式等方面內容。
業內人士表示，伴隨著基金投顧相關文件的陸續落地，相關行業投顧業務也將迎來進一步規范。從目前來看，獲得基金投顧資格的機構主要集中于基金公司、商業銀行、證券公司以及部分第三方機構。未來隨著更多機構加入其中，基金投顧業務呈現多元化發展，更利好投資者。
《電鰻快報》
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