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????????《電鰻快報》 趙超/文

????????2020年營業(yè)收入為381.55億元的海通證券(600837.SH)，近期頻頻被處罰。在交易商協(xié)會對公司及相關子公司予以警告，海通證券及子公司海通資管，又收到上海證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

????????《電鰻快報》注意到，因合規(guī)風控機制存在缺失、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制存在漏洞等問題，海通證券擬被暫停為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月。

????????同時，因債券交易管控存在明顯漏洞等原因，海通資管擬被責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務12個月。

????????多項違規(guī)被處罰

????????2021年3月24日，海通證券、子公司上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司( 以下簡稱海通資管)及相關責任人員，分別收到了上海證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

????????經(jīng)查，海通證券在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風險，未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響。

????????同時，海通證券未將相關業(yè)務行為納入全面合規(guī)風控體系，合規(guī)風控機制存在缺失，違反了《合規(guī)辦法》第三條和《證券公司風險控制指標管理辦法》(證監(jiān)會令第125號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一款的規(guī)定。

????????《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條第一款規(guī)定：證券公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定建立符合自身發(fā)展戰(zhàn)略需要的全面風險管理體系;證券公司應當將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風險管理體系，強化分支機構風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋;全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。

????????此外，海通證券投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務缺少有效隔離，利益沖突審查機制存在缺失，不符合《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》(銀發(fā)[2017]302號)第二條第二項和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告[2018]6號)第四十五條的規(guī)定，違反了《合規(guī)辦法》第六條第六項的規(guī)定。

????????《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告[2018]6號))第四十五條規(guī)定：證券公司應當建立健全利益沖突審查機制，對擬承做的投資銀行類項目與公司其他業(yè)務和項目之間、擬承做項目的業(yè)務人員與該項目之間等存在的利益沖突情形進行審查，并對利益沖突審查結果發(fā)表明確意見。

????????上海證監(jiān)局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：責令海通證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向該局報送合規(guī)檢查報告;自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個月內(nèi)，責令暫停海通證券為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務。

????????《電鰻快報》注意到，在境內(nèi)債券融資業(yè)務方面，2020年上半年，海通證券債券承銷業(yè)務中：主承銷信用債券439期，同比增長44%，主承銷金額2259億元，同比增長26%;債券業(yè)務各項排名均處于行業(yè)前列，其中債券承銷金額排名取得歷史最佳成績，為全行業(yè)第四;作為傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務的非金融企業(yè)信用類債券(包括企業(yè)債、公司債、非金融企業(yè)債務融資工具)承銷家數(shù)和金額均排名第三，企業(yè)債承銷金額排名第一。

????????在境外債券融資業(yè)務方面，2020年上半年，海通國際累計完成100單債券發(fā)行項目，在中國風險全球金融機構排名第二。

????????同時，海通證券相關責任人員收到上海證監(jiān)局《認定為不適當人選事先告知書》，擬對相關業(yè)務責任人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。

????????子公司債券交易管控存明顯漏洞

????????海通證券子公司海通資管，也存在諸多不足的地方。

????????經(jīng)查，海通資管在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效防范和控制風險，未能審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響。

????????海通資管在開展投資顧問業(yè)務時，未制定相關管理制度，未建立涵蓋投資顧問業(yè)務全流程的風險控制制度，合規(guī)風控機制嚴重缺失。

????????海通資管債券交易管控存在明顯漏洞，交易對手管理有待完善，未對部分固定收益交易對手開展必要的盡職調(diào)查，未配備專職合規(guī)管理人員負責債券交易合規(guī)管理。上述行為違反了《私募資管辦法》第六十一條第二款和《合規(guī)辦法》第二十三條第二款的規(guī)定。

????????上海證監(jiān)局擬對海通資管，采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務12個月、責令暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)督管理措施。

????????根據(jù)海通證券2020年半年報，海通資管資產(chǎn)管理總規(guī)模2717 億元，其中主動管理規(guī)模1866 億元，占比提升到了68%，凈收入8.68億元。

????????《電鰻快報》注意到，2021年1月8日，海通證券就公告稱，據(jù)交易商協(xié)會對公司及相關子公司開展的自律調(diào)查，公司及相關子公司存在違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為，交易商協(xié)會對公司及相關子公司予以警告，并責令公司及相關子公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

《電鰻快報》