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2月26日，滬深交易所就近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查情況答記者問。滬深交易所表示，對(duì)申報(bào)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進(jìn)一步加強(qiáng)首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市入口關(guān)的重要手段，是堅(jiān)持注冊制改革“三原則”要求、穩(wěn)步推進(jìn)注冊制改革、保障科創(chuàng)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機(jī)制安排。滬深交易所將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

具體來看，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及9家和11家申報(bào)項(xiàng)目。科創(chuàng)板有7家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中有6家處于首輪問詢回復(fù)階段。創(chuàng)業(yè)板有9家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中有6家項(xiàng)目處于首輪問詢回復(fù)階段。

對(duì)于上述項(xiàng)目撤回，滬深交易所均高度重視，并及時(shí)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行分析梳理。滬深交易所表示，從目前情況看，項(xiàng)目撤回原因有多方面因素，對(duì)其中涉及信息披露和保薦機(jī)構(gòu)核查的若干問題，已在審核過程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

科創(chuàng)板設(shè)立以來，上交所始終堅(jiān)守定位，在堅(jiān)持以信息披露為核心的同時(shí)，嚴(yán)把上市公司“入口關(guān)”。開板至今，科創(chuàng)板累計(jì)受理企業(yè)540家，通過審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報(bào)，搶跑占位”。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所在發(fā)行上市審核過程中建立了面向保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場督導(dǎo)機(jī)制，堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉履職，不斷提高申報(bào)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近兩年來，上交所對(duì)45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了現(xiàn)場督導(dǎo)，其中37家主動(dòng)撤回材料，傳遞了壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

深交所始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，著力構(gòu)建公開、透明、可預(yù)期的審核機(jī)制，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制審核工作平穩(wěn)、有序開展。自創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制以來，深交所已對(duì)18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項(xiàng)目中違規(guī)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報(bào)，強(qiáng)化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所充分利用現(xiàn)場督導(dǎo)手段，以問題為導(dǎo)向，對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在相關(guān)重大疑問或異常的，對(duì)保薦人實(shí)施現(xiàn)場督導(dǎo)，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)。截至目前，共對(duì)32家IPO項(xiàng)目的保薦人實(shí)施現(xiàn)場督導(dǎo)，其中20家已因現(xiàn)場督導(dǎo)主動(dòng)撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。通過精準(zhǔn)問詢和持續(xù)問詢，督促企業(yè)“說清楚”“講明白”，無法及時(shí)回復(fù)、超過時(shí)限要求的嚴(yán)格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時(shí)回復(fù)問詢而主動(dòng)撤回申請、被終止審核。

對(duì)于下一步監(jiān)管安排，滬深交易所表示，將按照中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。對(duì)于現(xiàn)場檢查進(jìn)場前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

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《電鰻快報(bào)》