2021-01-09 15:12 | 來源:中國產業經濟信息網 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小
中國銀行間市場交易商協會發布的自律處分信息顯示，東海基金作為某資產管理計劃的管理人，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行...
1月8日晚間，資本市場又現驚雷，東海基金管理有限責任公司(以下簡稱東海基金)因涉嫌破壞市場秩序被中國銀行間市場交易商協會警告。中國產業經濟信息網財經頻道注意到，東海基金違規可不僅這一次!
據中國銀行間市場交易商協會網站1月8日消息，中國銀行間市場交易商協會發布的自律處分信息顯示，東海基金作為某資產管理計劃的管理人，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。
具體看，一是協助相關發行人在發行環節購買自己的債券，破壞市場秩序;二是協助相關發行人交易自己發行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關規定。
交易商協會稱，根據銀行間債券市場相關自律規定，經2020年第17次自律處分會議審議，對東海基金予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協會已將東海基金有關違規情況報送中國人民銀行、中國證監會。
中國產業經濟信息網財經頻道注意到，在一個月前的2020年11月30日，交易商協會發布公告稱，近日交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中了解到，東海基金存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。“依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會將對東海基金管理有限責任公司開展自律調查。”
“東海基金被調查或許與其做結構化產品的通道不無關系。”基金分析師認為。據報道，東海基金遭調查的大背景是近期永煤集團相關事件的持續發酵。就在交易商協會對東海基金公司啟動自律調查的前一周，2020年11月18日，交易商協會發布了《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》。本通知指出，近期該協會發現部分市場機構在債務融資工具發行環節存在規則執行不到位、內控機制不健全、業務操作不規范等問題，暴露出市場快速發展背景下“重承攬承做、輕發行銷售”“重業務發展、輕合規管理”的現象。因此，監管機構決定在現有自律規則的基礎上進一步明確市場操作規范，加強發行業務自律管理。
而東海基金以管理固定收益類產品為主，據天天基金網信息顯示，截至2020年三季度末，東海基金最新資金管理規模為18.17億元，其中債券型基金規模為16.66億元，占比超過90%。而股票型基金規模僅0.30億元，混合型基金規模也僅1.21億元。其中，去年上半年東海基金旗下的3只債券基金東海祥瑞、東海祥利和東海祥蘇都遭遇了巨額贖回，彼時這3只基金都發布了因巨額贖回而調整凈值精度的公告，其中有的基金僅成立一個月就出現了巨額贖回。
銀行間市場交易商協會公告稱，通過調查永煤控股獲取的線索結合市場交易信息，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，并涉嫌操縱市場等違規行為。對此，交易商協會要求海通證券及其相關子公司開展自律調查。據調查，東海基金旗下部分債基的重倉債券由海通證券主承銷，其中，東海祥蘇短債A持有的“20平煤化(疫情防控債)CP003”，東海祥瑞A、C持有的“18大同煤礦MTN006”，主承銷商之一均為海通證券。
中國產業經濟信息網財經頻道還發現，進入2021年，東海基金的基金經理也出現異動。1月4日，東海基金公告，旗下東海科技動力混合基金經理楊紅因個人原因(休產假)無法正常履行職務，公司決定，該基金由李昂管理，而李昂是首次管理基金。截至去年三季度，東海基金旗下僅有9只基金(各類份額合并計算)正在運行，基金經理也僅3人。李昂的加入并沒有增加基金經理的人數，而是補缺楊紅。
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