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ST 銀河控股股東被認(rèn)定為信息披露違法 證監(jiān)會開出行政處罰罰單

2019-12-27 08:44 | 來源:電鰻快報(bào) | 作者:張凌云 | [快評] 字號變大| 字號變小


《電鰻快報(bào)》文/張凌云北海銀河生物產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司(以下簡稱“公司”或“ST銀河”)控股股東銀河天成集團(tuán)有限公司(以下簡稱“銀河集團(tuán)”)于2019年1月23日收到中國證券...

       

       《電鰻快報(bào)》文/張凌云

        北海銀河生物產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司(以下簡稱“公司”或“ST 銀河”)控股股東銀河天成集團(tuán)有限公司(以下簡稱“銀河集團(tuán)”)于2019年1月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《調(diào)查通知書》(編號:桂證調(diào)查字 2019003),因銀河集團(tuán)涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》 的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對銀河集團(tuán)進(jìn)行立案調(diào)查,公司于次日披露了《關(guān)于公司與控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查的通知暨風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。后續(xù)銀河集團(tuán)收到了中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局出 具的《行政處罰事先告知書》(桂處罰字〔2019〕4號),公司于2019年11月25 日披露了《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局<行政處罰事先告知書>的公告》(公告編號:2019-087)。

        12月26日,銀河集團(tuán)收到了中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》 〔2019〕3號,主要內(nèi)容公告如下:

        當(dāng)事人:銀河集團(tuán)、姚國平。

        依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局對銀河集團(tuán)信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向 當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

        經(jīng)查明,銀河集團(tuán)存在以下違法事實(shí):未按規(guī)定披露所持有銀河生物股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 2018年4月27日,銀河集團(tuán)所持有的524,752,989股、589,978股銀河生物股份分別被深圳市中級人民法院凍結(jié)和輪候凍結(jié)。2018年5月7日、6月5日,銀河集團(tuán)所持有的100,000,000股、525,612,967股銀河生物股份分別被上海市第二中級人民法院和北京市朝陽區(qū)人民法院輪候凍結(jié)。上述凍結(jié)股份數(shù)合計(jì)占銀河集團(tuán)所持銀河生物股份數(shù)的100%,占銀河生物總股份數(shù)的47.79%。銀河集團(tuán)不晚于2018 年5月2日知悉上述凍結(jié)情況,但直至2018年8月6日才將上述其所持股份被凍結(jié)和輪候凍結(jié)情況告知銀河生物,由銀河生物進(jìn)行公告。在此期間銀河生物多次問詢, 銀河集團(tuán)均未告知銀河生物相關(guān)情況,導(dǎo)致銀河生物未及時(shí)披露該重大事項(xiàng)。

        根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款規(guī)定,中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局決定:1、對銀河集團(tuán)責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬元罰款。2、對姚國平給予警告,并處以15萬元罰款。當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證監(jiān)會上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局備案。

        公告指出,若當(dāng)事人對處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。對上述處罰的執(zhí)行情況以及后續(xù)發(fā)展《電鰻快報(bào)》將予以持續(xù)關(guān)注。

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