2019-07-25 07:05 | 來源:電鰻快報 | 作者:趙超 | [財經] 字號變大| 字號變小
《電鰻快報》研究發現，瑞達期貨旗下5家營業部因年報未按時提交，多次被列入經營異常名錄，而這種情況在2019年仍在持續，令人匪夷所思。
《電鰻快報》 趙超/文
2019年7月11日，瑞達期貨股份有限公司(簡稱“瑞達期貨”)IPO獲得發審會審核通過。
《電鰻快報》研究發現，瑞達期貨旗下5家營業部因年報未按時提交，多次被列入經營異常名錄，而這種情況在2019年仍在持續，令人匪夷所思。
此外，在一起訴訟案件種，法院認為，存在存在他人偽造劉孝五身份證件，并冒用劉孝五身份在瑞達期貨開立保證金賬戶，目的是為了通過銀期轉賬支付的免密支付功能劃轉錢款。公司開戶風險控制存疑。
5家營業部曾被列入異常名單 營業部年報披露持續難產
《電鰻快報》注意到，瑞達期貨多家營業部被列入經營異常名單。
2016年7月6日，瑞達期貨上海成都北路營業部，因未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示2015年度年度報告，被靜安區市場監督管理局列入異常經營名單，后在當年7月份補報申請移出。
2016年8月16日，瑞達期貨深圳營業部未按規定期限公示2015年年度報告，被深圳市市場和質量監督管理委員會福田局列入經營異常名錄。直到2017年7月13日，補報并公示2015年年度報告，才被移出經營異常名錄。
《電鰻快報》注意到，瑞達期貨深圳營業部在2019年6月18日注銷，原因是隸屬(派出)企業終止。
2017年7月3日，瑞達期貨徐州營業部未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，被江蘇省工商行政管理局列入異常經營名單，于2017年8月9日被移出。
2016年7月7日，瑞達期貨上海福山路營業部，也因同樣的原因被列入經營異常目錄。
《電鰻快報》研究發現，上述狀況在2019年仍在持續。
2019年7月份，瑞達期貨南京營業部同樣因為未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，被江蘇省市場監督管理局列入經營異常名錄。
曾在2016年7月份被列入異常經營的瑞達期貨上海成都北路營業部，因為同樣的原因，再次被上海市市場監督管理局于2019年7月4日，列入異常經營名單，至7月13日，尚未移出。
瑞達期貨對《電鰻快報》表示，依據我司的發展規劃不定期調整分支機構的市場布局，并嚴格按照法律法規的相關規定辦理分支機構的設立、登記、備案及終止經營和注銷的相關手續。
他人冒用身份成功開戶客戶信息核實存風險
《廣東省廣州市中級人民法院民事判決書》((2019)粵01民終6056號)顯示，在劉孝五、招商銀行、第三人瑞達期貨儲蓄存款合同糾紛一案中，他人冒用劉孝五身份在瑞達期貨成功開戶，轉移財產。瑞達期貨在核實客戶真實信息方面，存在隱患。
劉孝五本人在開庭時到庭，以證實《瑞達期貨期貨經紀合同》并非劉孝五本人簽名，劉孝五開戶頭像的現場照片以及身份證上的頭像均不是劉孝五本人。
第三人瑞達期貨提供《瑞達期貨期貨經紀合同》、劉孝五開戶大頭照等影像資料、2015年8月24日劉孝五出入金記錄、瑞達期貨股份有限公司賬戶流水(2015年8月1日至2015年8月31日)、操作日志等，以證明劉孝五與第三人瑞達期貨之間存在業務關系，以及劉孝五出入金情況。
在訴訟中，劉孝五對上述證據三性均不予認可，其中《瑞達期貨期貨經紀合同》并非本案劉孝五本人簽名，劉孝五開戶頭像的現場照片以及身份證上的頭像均不是劉孝五本人，從劉孝五提交的證據中劉孝五的身份證頭像與第三人提交的開戶頭像的現場照片及身份證頭像完全不一致，身份證有效時間也不同，明顯有犯罪分子冒用劉孝五身份開了保證金賬戶。
二審中，法院認為，從第三人瑞達期貨、興業銀行龍巖支行提供的開戶身份證件及第三人瑞達期貨出具的開戶現場攝錄照片分析，存在他人偽造劉孝五身份證件，并冒用劉孝五身份開立瑞達期貨保證金賬戶、興業銀行儲蓄賬戶的事實。目的是為了通過銀期轉賬支付的免密支付功能劃轉錢款。
根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續，期貨公司應對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶。
二審期間，招商銀行提供一份其與原審第三人瑞達期貨簽訂的《銀期轉賬業務合作協議》，擬證明應當由瑞達期貨負責驗證客戶身份真實性，其他當事人未對該證據真實性提出異議，且全部當事人在二審庭詢質證時表示不愿就此證據再次開庭質證，廣東省廣州市中級人民法院對該證據真實性予以認定。
上述認定，也就意味著根據《銀期轉賬業務合作協議》，應當由瑞達期貨負責驗證客戶身份真實性。
“我司在開戶時即對驗證客戶真實性方面已盡到充分合理的注意義務及審核義務。”對于上述問題，瑞達期貨回復《電鰻快報》稱，我司嚴格按照中國證監會頒布的《期貨市場客戶開戶管理規定》要求，為客戶辦理開戶及申請交易編碼的手續。客戶辦理開戶手續時，需對照有效身份證照片與開戶當事人一致，并現場采集客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件，交由中國期貨市場監控中心通過全國公民身份信息查詢服務系統進行校驗，滿足開戶要求的客戶將通過期貨保證金監控中心獲得交易所分配交易編碼。
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