2019-05-16 09:36 | 來源:中國證券報 | 作者:未知 | [券商] 字號變大| 字號變小
券商也在科創板開通權限上加強了投資者適當性管理，包括有針對性地制定相關實施細則進行明確規定，在引入科創板相關資訊信息、數據、更深入的投資者教育等多方面進行積極準備等。
盡管個人投資者開通科創板股票交易權限的條件早已明確，但在開通權限過程中仍有一些違規事件發生。
針對科創板開通權限過程中可能存在的風險，中國證券報記者了解到，有券商會通過后臺集中拉出一部分資產異動客戶，讓其進一步補充提供金融資產證明。如果不能提供補充證明，公司會考慮取消其已開通的科創板交易權限。還有券商會與信息技術服務商溝通，在相關系統中設置有針對性的指標閾值，對開通科創板股票交易權限前一定時期內投資者賬戶資產的變化情況進行監測，對賬戶資產有異常變化的投資者進行重點關注。
此外，券商也在科創板開通權限上加強了投資者適當性管理，包括有針對性地制定相關實施細則進行明確規定，在引入科創板相關資訊信息、數據、更深入的投資者教育等多方面進行積極準備等。
已開通權限可能被取消
某大型券商經紀業務人士王偉(化名)表示，目前公司通過后臺集中拉出一部分資產異動的客戶，比如開通前大額資產轉入，開通后大額資產轉出的，對這部分客戶要求進一步補充提供金融資產證明。如果不能提供補充證明的，公司會考慮取消其已開通的科創板交易權限。
“根據交易所通知及現場檢查要求，公司首先優化了系統，對于存在權限開通前資金異常分布情況的投資者審慎開通權限。權限開通后，公司對已開通權限的賬戶進行資金變動的持續監控、核查，進一步對客戶采取風險揭示等措施。”國泰君安證券相關業務負責人表示。
此前，《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》第四條規定，個人投資者參與科創板股票交易，應當符合兩方面的條件，一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);二是參與證券交易24個月以上。不過，在之前科創板開通權限中存在“墊資開戶”的現象，監管也多次強調各證券公司要嚴格審核投資者科創板開通權限條件，做好客戶適當性管理，強化客戶資金來源核查，嚴防“墊資開戶”。
多方位綜合評估
除對已開通權限進行核查外，券商在科創板開通權限時的核查也更為謹慎。“最近公司營業部的確在加強科創板投資者適當性管理，主要是資產方面的要求有變動，此前公司要求的科創板開通條件是日均賬戶資產大于等于50萬元，現在則不是日均要求了，是最近20個交易日，每日資產都要大于等于50萬元。”王偉指出。
天風證券相關業務負責人表示，對于個人投資者，公司通過系統對投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力、風險揭示書簽署情況進行評估，通過知識測評等方式對投資者的業務了解程度進行評估，通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺對投資者誠信狀況進行核查，通過上述多方位的適當性綜合評估防止不符合條件的個人投資者開通權限。
此外，對于機構投資者，天風證券通過系統對投資者的風險承受能力進行評估，通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺對投資者誠信狀況進行核查，通過現場經辦人員講解向投資者進行風險揭示，且風險提示及投資者風險揭示書簽署過程全程錄像，以確保業務操作符合監管要求。后續，公司會與信息技術服務商溝通，在相關系統中設置有針對性的指標閾值，對開通科創板股票交易權限前一定時期內投資者賬戶資產的變化情況進行監測，對賬戶資產有異常變化的投資者進行重點關注。
加強投資者教育
不少券商也在科創板開通權限上加強了投資者適當性管理。“公司根據監管部門對投資者適當性管理的相關要求，制定了相關實施細則，細則中對普通賬戶有關開通權限及適當性的管理工作進行了明確規定。在開通權限方面，公司對符合要求的個人投資者提供線上辦理和線下辦理(臨柜辦理)兩種方式，對符合要求的機構投資者僅提供線下辦理方式。”天風證券相關負責人透露。
國金證券相關業務負責人表示，在科創板權限開通方面，公司強調了適當性管理的要求，以及對于客戶開通權限時資金來源的確認。“在投資者教育方面，國金證券一直以來非常重視，通過公司投教基地、線上以及線下的客戶活動等不斷強化客戶對于科創板的認知。”
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