2018-06-29 04:04 | 來源:未知 | 作者:未知 | [券商] 字號變大| 字號變小
營業(yè)部總經(jīng)理操作十幾個(gè)賬戶，利用1700萬資金炒股虧11萬
證券公司人員私下接受客戶委托、借用他人賬戶炒股，都是監(jiān)管明令禁止的，但一些從業(yè)人員仍然頂風(fēng)作案。近期，安徽證監(jiān)局公布了一份行政處罰決定書，財(cái)達(dá)證券某營業(yè)部、80后的總經(jīng)理，不僅私下操作10個(gè)客戶賬戶，還借用老婆、父親的賬戶炒股，資金量達(dá)到1700萬左右，但他并沒有盈利，還虧了11萬。證監(jiān)局對其處以16萬的罰款。
根據(jù)《中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書》顯示，獨(dú)軼不晚于2009年9月4日取得證券從業(yè)資格。2013年10月28日至2017年11月29日，他擔(dān)任財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部總經(jīng)理。經(jīng)安徽證監(jiān)局查明，在任職期間，獨(dú)軼一方面私下接受客戶委托買賣證券。
自2015年起，他多次私下接受相關(guān)客戶委托，操作“張某”、“韓某”、“許某”、“徐某”、“長安某元”、“楊某兵”、“吳某月”、“金某春”等10個(gè)賬戶，進(jìn)行證券交易，但是他本人并沒有獲得收益。
另一方面他還涉嫌借用他人賬戶從事股票交易。
獨(dú)軼在任職期間，利用配偶尹某證券賬戶、父親獨(dú)某證券賬戶（普通賬戶、融資融券賬戶）從事股票交易。經(jīng)證監(jiān)局查明，上述證券賬戶的資金來源和去向主要指向獨(dú)軼。
但是，證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，獨(dú)軼的這些賬戶共累計(jì)買入1，041，450股，買入金額17，079，286元，累計(jì)賣出1，041，450股，賣出金額16，988，592.9元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損115，492.19元。也就是說，他利用1700萬左右資金炒股，最后還虧了11萬。
違反《證券法》
被證監(jiān)局罰款16萬
安徽證監(jiān)局表示，獨(dú)軼作為證券從業(yè)人員，在財(cái)達(dá)證券任職期間，私下接受客戶委托買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的相關(guān)規(guī)定；利用“尹某”、“獨(dú)某”證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條的相關(guān)規(guī)定。
基金君去查了一下《證券法》，第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
同時(shí)，第四十三條也規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
因此，證監(jiān)局決定對獨(dú)軼警告，并罰款16萬。
具體來看，對獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，處以10萬元罰款；對他借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬元罰款。
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