由于在*ST華澤(3.310, 0.00, 0.00%)重組案中沒有勤勉盡責(zé)和存在違法事實(shí)，國(guó)信證券近日被證監(jiān)會(huì)行政處罰。昨日國(guó)信證券發(fā)布公告稱，已經(jīng)收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，總共被罰沒2800萬元。
公告顯示，國(guó)信證券在*ST華澤重組案中存在以下三項(xiàng)違法事實(shí)：一是華澤鈷鎳2013年和2014年年報(bào)存在虛假記載、重大遺漏。二是國(guó)信證券出具的《華澤鈷鎳恢復(fù)上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告書》和《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之2014年度持續(xù)督導(dǎo)工作報(bào)告書》存在虛假記載、重大遺漏。三是國(guó)信證券在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計(jì)專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)。
由于上述違法事實(shí)，國(guó)信證券被罰沒2800萬元。證監(jiān)會(huì)對(duì)于國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)行為，責(zé)令其改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；對(duì)龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款。證監(jiān)會(huì)對(duì)于國(guó)信證券并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，責(zé)令其改正，沒收并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款；對(duì)張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。
業(yè)內(nèi)人士表示，國(guó)信證券在規(guī)定時(shí)間繳納了相關(guān)罰款后，可以盡快申請(qǐng)恢復(fù)保薦項(xiàng)目及并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目受理及審核，此前受影響投行業(yè)務(wù)將會(huì)盡快恢復(fù)正常。
《電鰻快報(bào)》
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