2018-05-11 11:48 | 來源:未知 | 作者:未知 | [基金] 字號變大| 字號變小
《號外財經》文高偉 只有你想不到的，沒有你看不到的！在基金行業，奇葩基金再次登臺！ 《號外財經》重點觀察了主動管理型偏
《號外財經》文/高偉
只有你想不到的，沒有你看不到的！在基金行業，奇葩基金再次登臺！
《號外財經》重點觀察了主動管理型偏股基金，發現有47只基金的年內業績跑輸同期業績基準超過10個百分點，其中，跑輸業績基準幅度最大的是興業基金旗下的興業聚優靈活配置混合。數據顯示，截至5月11日，該基金年內回報率為-19.15%，在可比基金中位居倒數第三名，該基金區間業績基準增長率為1.35%，區間凈值跑輸基準增長率20.50個百分點。
這只基金緣何有如此悲催的走勢？
《號外財經》查閱基金一季報發現，該基金在今年一季度末僅持有一只股票，持有臺海核電29.00萬股，持股市值為786.19萬元，持股市值占基金資產凈值的比例達到65.94%。而據2017年9月1日證監會正式發布的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》，進一步強調組合投資、分散風險的要求。在原有“雙十”投資限制基礎上，進一步規定了流通股的比例限制。其中，15%限制的開放式基金包含定期開放式基金，30%限制中的全部投資組合包含公募基金、專戶、年金、社保、養老金等。進一步明確了投資流動性受限資產的比例限制，不得超過基金資產凈值的15%。其中流通受限資產包括定期存款、到期日在10個交易日以上的逆回購、停牌股票、流通受限新股、非公開發行股票、資產支持證券、因債務違約無法轉讓或交易的債券等。
也就是說，興業聚優靈活配置混合持倉超過了紅線，違規了！！！
值得注意的是，該基金一季報對基金資產凈值進行了預警：本報告期內，本基金自2018年1月9日起至2018年3月30日止基金資產凈值低于五千萬元，已連續二十個工作日以上。我們再看申購和贖回情況，一季度期初總份額為7721.17萬份，期末總份額為1122.82萬份，凈贖回6598.35萬份，凈贖回率高達85.46%。從基金資產規模上看，去年年底凈資產為0.96億元，而一季度末僅有0.12億元。
原來，基金凈資產規模的下降，造成了該基金持有股票占比超限。
《號外財經》還發現，該基金一季報披露了“產品特有風險”：本基金本報告期出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況。如果該類投資者集中贖回，可能會對本基金造成流動性壓力；同時，該等集中贖回將可能產生（1）份額凈值尾差風險；（2）基金凈值波動的風險；（3）因引發基金本身的巨額贖回而導致中小投資者無法及時贖回的風險；（4）因基金資產凈值低于5000萬元從而影響投資目標實現或造成基金終止等風險。管理人將在基金運作中保持合適的流動性水平，并對申購贖回進行合理的應對，加強防范流動性風險，保護持有人利益。
當然，有這種不被待見的基金，想必基金經理也有責任。
《號外財經》發現，該基金在2015年5月21日至2017年9月6日，由臘博、周鳴共同管理，2年又109天實現了26.30%的回報率；2017年9月7日起，臘博獨自執掌該基金，在246天的時間里獲得-19.92%的回報率。公開資料顯示，臘博自2013年8月起開始在中歐基金正式管理基金，2014年12月加入興業基金，2015年5月起開始任職基金經理。東方財富數據顯示，臘博被評為三星級基金經理，累計任職4年又100天，現任基金資產規模43.03億(8只基金)。
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