銀監(jiān)會發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》（以下簡稱《指引》），要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立不當(dāng)行為的舉報(bào)制度，加大約束和監(jiān)督。
《指引》強(qiáng)調(diào)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立舉報(bào)制度，鼓勵從業(yè)人員積極抵制、堵截和檢舉各類違法違規(guī)違紀(jì)和危害所在機(jī)構(gòu)聲譽(yù)的行為。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)職能部門接到舉報(bào)后，應(yīng)迅速處理，并視其嚴(yán)重程度向高級管理層匯報(bào)，高級管理層應(yīng)視其嚴(yán)重程度向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門報(bào)告。
據(jù)悉，《指引》包括總則、從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)、從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管和附則五章，28條。
這次出臺的指引明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)，規(guī)范了從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)，加強(qiáng)了從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管。
此外，《指引》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關(guān)信息，對于不能滿足從業(yè)人員行為管理相關(guān)要求的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求其制定整改方案，責(zé)令限期改正，并視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。銀監(jiān)會表示，《指引》的發(fā)布和實(shí)施有利于規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理、維護(hù)銀行業(yè)聲譽(yù)、保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益、促進(jìn)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行。
《電鰻快報(bào)》
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