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        這個數(shù)據(jù)確實驚人!今年以來已有47家券商，總計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次。

　　“快去看看你家的新三板業(yè)務(wù)有沒有被罰吧!”近兩天股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對券商進(jìn)行處罰的消息接二連三，有些券商的新三板業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不免這樣互相調(diào)侃。

　　繼今年對10家券商“違規(guī)開通新三板賬戶”下發(fā)自律監(jiān)管函之后，今日又對宏信、財富、中銀國際3家券商分別給予公開譴責(zé)、通報批評、公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，處罰等級已升格為紀(jì)律處分。

　　券商中國記者了解到，宏信、財富已在9月被證監(jiān)會處罰暫停開戶6個月，原因與此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的處分是一回事。今年3-5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項核查，發(fā)現(xiàn)多家券商存在違規(guī)開戶的情況。

　　據(jù)統(tǒng)計，今年以來已有47家券商共計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次，其中東莞證券等券商被點名最多。而47家券商中有13家券商是因違規(guī)開戶而被監(jiān)管或處分，占比約1/3，違規(guī)開戶累計6883戶。

　　處罰升級為紀(jì)律處分

　　今日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對宏信、財富、中銀國際3家券商進(jìn)行紀(jì)律處分，有別于此前對44家券商的自律監(jiān)管措施，處罰已升級為紀(jì)律處分。

　　按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》的扣點標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，處罰程度由輕到重分為五個層級：約見談話、提交書面承諾;出具警示函、責(zé)令改正;限制證券賬戶交易;通報批評、公開譴責(zé);被限制、暫停直至終止相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》第十五條規(guī)定：評價期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點：

　　一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點。

　　二)主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點。

　　三)主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點。

　　五)主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報批評，公開譴責(zé)的，每次扣4點。

　　六)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對宏信證券、中銀國際處以“公開譴責(zé)”，對財富證券“通報批評”，原因都與新三板違規(guī)開戶有關(guān)，這三家券商分別違規(guī)開戶1830戶、119戶、104戶。

　　違規(guī)開戶最多的宏信證券，存在未如實上報違規(guī)開戶的情形，漏報違規(guī)開戶比例高達(dá)97.98%。

　　據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，今年以來已有47家券商共計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次，其中東莞證券、國泰君安(18.630, -0.13, -0.69%)被點名最多;約1/3都因違規(guī)開戶而被監(jiān)管或處分，被處罰的13家券商共計違規(guī)開戶6883戶。

　　一是，未依據(jù)委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日終的投資者名下證券類資產(chǎn)市值判斷適當(dāng)性;

　　二是，計算合格投資者證券類資產(chǎn)時，未剔除場外基金等未在滬深交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的證券資產(chǎn)及信用證券賬戶資產(chǎn);

　　三是，對不足兩年以上證券投資經(jīng)驗的自然人投資者，未依據(jù)有關(guān)會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷證書、考試合格證明文件、培訓(xùn)證書等材料認(rèn)定其具有相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。