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      ■本報(bào)記者 左永剛

　　8月26日，《證券日報(bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，近日，證監(jiān)會(huì)對金徽酒(36.570, -0.59,-1.59%)股份有限公司(以下簡稱金徽酒或發(fā)行人)及其首發(fā)保薦機(jī)構(gòu)國泰君安(18.410, -0.08,-0.43%)股份有限公司(以下簡稱國泰君安)、簽字保薦代表人采取了行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍介紹，金徽酒首次公開發(fā)行股票并上市申請于2015年6月24日通過發(fā)審會(huì)審核，2016年2月22日刊登招股意向書。發(fā)行人在通過發(fā)審會(huì)審核后，在已完成封卷程序的招股說明書中披露了歷年的利潤分配情況，并承諾首次公開發(fā)行股票前滾存的未分配利潤歸新老股東共享。之后，發(fā)行人召開股東大會(huì)，審議通過2015年利潤分配事項(xiàng)，并于2016年2月3日發(fā)放現(xiàn)金分紅款5880萬元。發(fā)行人發(fā)生利潤分配重大會(huì)后事項(xiàng)時(shí)，未主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)履行告知義務(wù)，擅自改動(dòng)已完成封卷程序的招股說明書中利潤分配，相關(guān)信息并對外刊登。上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)—招股說明書》第七條的規(guī)定，并構(gòu)成《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條所述行為。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對金徽酒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國泰君安在保薦金徽酒首發(fā)項(xiàng)目過程中，向證監(jiān)會(huì)提交的會(huì)后事項(xiàng)承諾函中未如實(shí)說明發(fā)行人2015年利潤分配情況，對發(fā)行人實(shí)施分紅事項(xiàng)，未主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)履行告知義務(wù)。上述行為違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條、六十八條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對國泰君安采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施;對保薦代表人郝彥輝、張斌采取“6個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦”的行政監(jiān)管措施。

　　另外，申報(bào)律師北京卓緯律師事務(wù)所、申報(bào)會(huì)計(jì)師天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的會(huì)后事項(xiàng)承諾函中未說明發(fā)行人2015年利潤分配情況。證監(jiān)會(huì)發(fā)行主管部門已就上述事項(xiàng)對相關(guān)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、簽字律師和會(huì)計(jì)師進(jìn)行了約談提醒。

　　張曉軍表示，發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，申請文件一經(jīng)申報(bào)，即對相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)法律責(zé)任，如發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，不得擅自改動(dòng)已提交文件。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)履職盡責(zé)、審慎核查，確保出具的專業(yè)意見真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。